menu

Dom Maklerski Pekao S.A na liście ostrzeżeń KNF


Komisja Nadzoru Finansowego umieściła na liście ostrzeżeń DM Pekao S.A. należący do Banku Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna. Ostrzeżenie dotyczyło wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego bez zezwolenia KNF w okresie co najmniej od stycznia 2012 r. do kwietnia 2012 r.

KNF skierował sprawę do prokuratury 20 lipca 2016 roku na podstawie decyzji komisji z dnia 5 lipca 2016 roku. Dodatkowo DM Pekao został ukarany grzywną w wysokości 125 tys. złotych. Warto zwrócić uwagę, że obecnie dom maklerski jest jedynie podejrzany o popełnienie przestępstwa, a wszelkie czynności wyjaśniające będzie podejmować dopiero prokuratura. Mimo wszystko Pekao nadal będzie znajdować się na liście ostrzeżeń KNF.

Urząd KNF zwraca także uwagę, że obecnie obowiązujące przepisy prawa nie przewidują możliwości odstąpienia od umieszczenia podmiotu na liście ostrzeżeń publicznych nawet wówczas, gdy podmiot formalnie zadeklarował i faktycznie zaprzestał prowadzenia działalności, która budzi wątpliwości co do zgodności z prawem.

Pełny komunikat KNF



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

ESMA rozpoczyna konsultacje społeczne w sprawie nowych regulacji
ESMA rozpoczyna konsultacje społeczne w sprawie nowych regulacji
Zgodnie z wcześniejszymi zapowiedziami European Securities and Markets Authority (ESMA) rozpoczyna konsultacje społeczne w sprawie proponowanych zmian w handlu kontraktami CFD oraz opcjami binarnymi. Nowe przepisy mają zapewnić dodatkową ochronę inwestorom detalicznym. Okres konsultacji zostanie...
Były pracownik Barclays na temat systemu last look
Były pracownik Barclays na temat systemu last look
David Fotheringhame, ex-trader i były zarządzający banku Barclays próbuje odzyskać swoją posadę i walczy w londyńskim sądzie. Bankier stracił pracę na mocy decyzji nowojorskiej komisji nadzoru, która dodatkowo obciążyła go karą o wysokości 150 milionów...
Zyski i straty polskich inwestorów – wyniki 4Q
Zyski i straty polskich inwestorów – wyniki 4Q
Rok 2017 już za pasem, pora więc sprawdzić jak podczas ostatniego kwartału minionego roku spisali się polscy inwestorzy operujący u popularniejszych brokerów na na rodzimym rynku. Czy udało się przebić całkiem niezły 3Q? Admiral...
Przewiń na górę