menu

Koniec z firmami typu „Łowcy frajerów”? Zmiana w polskim prawie


Urząd Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF) informuje, że w dniu 14 kwietnia 2017 r. w Dzienniku Ustaw pod poz. 791 opublikowana została ustawa z dnia 9 marca 2017 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Nowelizacja).

Nowelizacja wprowadza między innymi istotne zmiany w kręgu podmiotów, które mogą wykonywać czynności związane z usługami maklerskimi.

Po wejściu w życie nowych przepisów, co do zasady, jedynymi uprawnionymi podmiotami do wykonywania tego rodzaju czynności będą:

•    firma inwestycyjna (rozumiana również jako bank krajowy),
•    agent firmy inwestycyjnej (nadzorowany pośrednik działający w imieniu i na rzecz danej firmy inwestycyjnej).

Obostrzenie to będzie obejmowało również czynności polegające na pozyskiwaniu klientów lub potencjalnych klientów, w tym również informowanie o zakresie usług maklerskich lub instrumentach finansowych będących ich przedmiotem. Jedynym ustawowym wyjątkiem jest wykonywanie takich czynności przez podmioty inne, niż firma inwestycyjna lub agent firmy inwestycyjnej, gdy informacje przekazywane są jednocześnie do szerokiej grupy klientów lub potencjalnych klientów firmy inwestycyjnej, albo do nieokreślonego adresata.

Wprowadzenie nowych przepisów, które UKNF zgłosił w procesie legislacyjnym, ma na celu zaprzestanie prowadzenia działalności przez podmioty nienadzorowane, które poprzez bezpośrednie kontakty nakłaniały inwestorów do korzystania z usług maklerskich. Podmioty te często nie posiadały dostatecznej wiedzy i kompetencji w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, a przekazywane inwestorom informacje, które miały ich zachęcić do inwestowania, były nierzetelne lub wprowadzające w błąd.

Po wejściu w życie nowych przepisów czynności marketingowe takich podmiotów nie będą dłużej możliwe.

Urząd wskazuje, że zgodnie z aktualnym brzmieniem art. 178 Ustawy: „Kto bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia zawartego w odrębnych przepisach albo nie będąc do tego uprawnionym w inny sposób określony w ustawie, prowadzi działalność w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, podlega grzywnie do 5 000 000 zł.”.

Nowelizacja będzie nieść za sobą istotny skutek w praktyce funkcjonowania zagranicznych firm inwestycyjnych, które na podstawie notyfikacji do KNF prowadziły działalność maklerską bez otwierania oddziału, ale posługiwały się w przekazywaniu informacji o jej usługach podmiotami obecnymi fizycznie w Polsce.

Pełny komunikat dostępny jest w tym miejscu.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

CNMV i Consob ostrzegają przed brokerami
CNMV i Consob ostrzegają przed brokerami
Hiszpański (CNMV) oraz włoski (Consob) regulator wydali zaktualizowaną listę podmiotów, przed którymi warto uważać. Najpopularniejszy zarzut wobec wylistowanych firm to działania na rynku finansowym bez odpowiednich licencji i zezwoleń. CNMV ostrzega przed opcjami Hiszpański...
FastMatch ECN przejmowany przez Euronext
FastMatch ECN przejmowany przez Euronext
Spółka Euronext, europejski operator rynku giełdowego, zapłaci za 90% udziałów w FastMatch ECN 153 miliony USD. Transakcja odbędzie się w ciągu najbliższych 3 miesięcy. FastMatch to instytucjonalny broker Forex, działający w modelu ECN. Została...
XTB Trading Club – Michał Kurach
XTB Trading Club – Michał Kurach
Już jutro (25 maja) o godzinie 16:00 będzie miało miejsce kolejne spotkanie z serii XTB Trading Club. Tym razem gościem wydarzenia będzie Michał Kurach, trader, specjalista w kwestiach geometrii rynku i analizy technicznej. Michał...
Przewiń na górę