menu

39 milionów dolarów kary dla Credit Suisse od SFC


The Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) ogłosiła, że rozwiązała problem związany z nieprawidłowymi kontrolami wewnętrznymi w spółce Credit Suisse i powiązanymi z nią markami tj. Credit Suisse (Hong Kong) Limited (CSHK), Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited (CSSHK) i Credit Suisse AG (CSAG).

Rezolucja w swojej istocie skazuje Credit Suisse na karę finansową w wysokości 39,3 milionów dolarów za naruszenie przepisów, dokładniej chodzi o takie nieprawidłowości jak: nieodpowiednie segregowanie środków klientów, niezgłaszanie bezpośrednich transakcji biznesowych, niespełnianie wymogów handlu elektronicznego czy choćby niezapewnienie odpowiedniej kontroli produktu w celu odpowiedniego dostosowania go do klienta.

W sumie dowiedziono następujących przewinień marce CSHK:

  • niewłaściwie segregowano papiery wartościowe klientów, w okresie od lutego 2010 r. do maja 2016 r. i w aż 672 przypadkach rozstrzygnięto je z nienależną korzyścią dla usługodawcy;
  • brak zapewnienia zgodności z wymogami krótkiej sprzedaży po restrukturyzacji niektórych portfeli handlowych w 159 transakcjach rodzaju oversold między grudniem 2014 r. a lipcem 2015 r., z czego tylko 94 z nich zostało ujawnione;
  • brak dopilnowania, aby kontrola przedtransakcyjna dla elektronicznych systemów opartych o algorytmy była właściwie skonfigurowana dla wszystkich dealerów wykonawczych;
  • nie spełnienie wymogów dotyczących zdawania sprawozdań dotyczących krótkich pozycji,  w sumie wraz z trzema spółkami stowarzyszonymi nie zgłoszono ponad 1.200 krótkich pozycji w okresie od czerwca 2012 r. do października 2014 r.

Jeśli chodzi o CSSHK, to udowodniono, że firma:

  • nie zdołała odseparować papierów wartościowych klientów od papierów wartościowych firmy w okresie od lutego 2010 r. do maja 2016 r., a w wypadku 174 sytuacji użyła papierów wartościowych klientów, aby rozliczyć transakcje z zyskiem na własny rachunek;
  • nie spełniła wymogów dotyczących bezpośrednich transakcji handlowych podczas transakcji z dnia 30 listopada 2010 r., co spowodowało późne zgłoszenie ponad 120 transakcji The Stock Exchange of Hong Kong (SEHK), czyli giełdzie w Hongkongu, w dniu 1 grudnia 2010 r. oraz brak zgłoszenia lub ponowne zgłoszenie już zgłoszonych transakcji w prawie 200 przypadkach w latach 2010-2015;
  • niepotrzebnie zgłosiła 78 transakcji krzyżowych do SEHK od stycznia 2015 r. do sierpnia 2015 r.

Z kolei CSAG udowodniono, że firma:

  • nie zapewniła zgodności ze wszystkimi wymogami regulacyjnymi które tyczą się sprzedaży produktów inwestycyjnych i nie zapewniła skutecznego działania mechanizmów kontrolnych w przypadku, gdy klasyfikacja ryzyka produktu inwestycyjnego przekraczała profil ryzyka klienta w okresie od stycznia 2010 r. do marca 2016 r.
  • nie zapewniła odpowiedniego dostosowania ryzyka dla klientów w 6 przypadkach w okresie od stycznia 2010 r. do stycznia 2013 r .
  • nie ujawniła niektórych informacji klientom dotyczących specyfikacji kontraktów w okresie od kwietnia 2003 r. do kwietnia 2017 r.

Dyrektor wykonawczy ds. Realizacji w SFC, Thomas Atkinson, skomentował to następująco:

Szybka i otwarta współpraca Credit Suisse znacznie przyspieszyła skuteczne rozwiązanie problemów, które wywołały obawy SFC. W przeciwnym razie sankcja za podobne przewinienia byłaby znacznie wyższa.

Podejmując tę decyzję, SFC wzięła pod uwagę wszystkie okoliczności, w tym to że:

  • Credit Suisse sam zgłosił swoje naruszenia przepisów i uchybienia do SFC, i zaangażował ich kierownictwo wysokiego szczebla do pomocy w rozwiązywaniu tych problemów;
  • Credit Suisse angażuje niezależnych ekspertów do przeprowadzenia dochodzenia w nieprawidłowych kwestiach oraz do oceny ich wewnętrznych modeli kontroli i systemów;
  • szybkie podjęcie działań naprawczych przez spółkę mających na celu wzmocnienie ich kontroli wewnętrznych i systemów, które okazały się wadliwe;
  • podpisanie umów przez CSAG na pełną rekompensatę (w łącznej wysokości około 7,6 mln USD) dla klientów, których uznano za niewłaściwe potraktowanych
  • pełna współpraca Credit Suisse z SFC w celu rozwiązania problemów i fakt, że
    CSHK i CSAG nie mają żadnego wcześniejszego rekordu dyscyplinarnego w SFC.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

XTB Trading Masterclass

Znamy datę III edycji XTB Trading Masterclass

X-Trade Brokers ogłosił termin III już edycji jednej z największych konferencji inwestycyjnych w Polsce - XTB ...
Czytaj dalej
Bitbay opuści Polskę?

Największa polska giełda kryptowalutowa wyniesie się z kraju?

W lutym informowaliśmy na łamach naszego portalu o wpisaniu przez Komisję Nadzoru Finansowego (KNF) największej ...
Czytaj dalej
tjs rzut kostką eksperyment

Założyciel Trading Jam Session rzuca wyzwanie traderom

Fundacja Trading Jam Session działa na rzecz edukacji finansowej i inwestycyjnej wśród Polaków, oprócz tego ...
Czytaj dalej
Ostrzeżenia od FCA i IFSC

Ostrzeżenia od FCA i IFSC

Brytyjskie Financial Conduct Authority (FCA) wydało serię ostrzeżeń dotyczącą brokerów oferujących usługi finansowo-inwestycyjne bez odpowiednich ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę