menu

39 milionów dolarów kary dla Credit Suisse od SFC


The Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) ogłosiła, że rozwiązała problem związany z nieprawidłowymi kontrolami wewnętrznymi w spółce Credit Suisse i powiązanymi z nią markami tj. Credit Suisse (Hong Kong) Limited (CSHK), Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited (CSSHK) i Credit Suisse AG (CSAG).

Rezolucja w swojej istocie skazuje Credit Suisse na karę finansową w wysokości 39,3 milionów dolarów za naruszenie przepisów, dokładniej chodzi o takie nieprawidłowości jak: nieodpowiednie segregowanie środków klientów, niezgłaszanie bezpośrednich transakcji biznesowych, niespełnianie wymogów handlu elektronicznego czy choćby niezapewnienie odpowiedniej kontroli produktu w celu odpowiedniego dostosowania go do klienta.

W sumie dowiedziono następujących przewinień marce CSHK:

  • niewłaściwie segregowano papiery wartościowe klientów, w okresie od lutego 2010 r. do maja 2016 r. i w aż 672 przypadkach rozstrzygnięto je z nienależną korzyścią dla usługodawcy;
  • brak zapewnienia zgodności z wymogami krótkiej sprzedaży po restrukturyzacji niektórych portfeli handlowych w 159 transakcjach rodzaju oversold między grudniem 2014 r. a lipcem 2015 r., z czego tylko 94 z nich zostało ujawnione;
  • brak dopilnowania, aby kontrola przedtransakcyjna dla elektronicznych systemów opartych o algorytmy była właściwie skonfigurowana dla wszystkich dealerów wykonawczych;
  • nie spełnienie wymogów dotyczących zdawania sprawozdań dotyczących krótkich pozycji,  w sumie wraz z trzema spółkami stowarzyszonymi nie zgłoszono ponad 1.200 krótkich pozycji w okresie od czerwca 2012 r. do października 2014 r.

Jeśli chodzi o CSSHK, to udowodniono, że firma:

  • nie zdołała odseparować papierów wartościowych klientów od papierów wartościowych firmy w okresie od lutego 2010 r. do maja 2016 r., a w wypadku 174 sytuacji użyła papierów wartościowych klientów, aby rozliczyć transakcje z zyskiem na własny rachunek;
  • nie spełniła wymogów dotyczących bezpośrednich transakcji handlowych podczas transakcji z dnia 30 listopada 2010 r., co spowodowało późne zgłoszenie ponad 120 transakcji The Stock Exchange of Hong Kong (SEHK), czyli giełdzie w Hongkongu, w dniu 1 grudnia 2010 r. oraz brak zgłoszenia lub ponowne zgłoszenie już zgłoszonych transakcji w prawie 200 przypadkach w latach 2010-2015;
  • niepotrzebnie zgłosiła 78 transakcji krzyżowych do SEHK od stycznia 2015 r. do sierpnia 2015 r.

Z kolei CSAG udowodniono, że firma:

  • nie zapewniła zgodności ze wszystkimi wymogami regulacyjnymi które tyczą się sprzedaży produktów inwestycyjnych i nie zapewniła skutecznego działania mechanizmów kontrolnych w przypadku, gdy klasyfikacja ryzyka produktu inwestycyjnego przekraczała profil ryzyka klienta w okresie od stycznia 2010 r. do marca 2016 r.
  • nie zapewniła odpowiedniego dostosowania ryzyka dla klientów w 6 przypadkach w okresie od stycznia 2010 r. do stycznia 2013 r .
  • nie ujawniła niektórych informacji klientom dotyczących specyfikacji kontraktów w okresie od kwietnia 2003 r. do kwietnia 2017 r.

Dyrektor wykonawczy ds. Realizacji w SFC, Thomas Atkinson, skomentował to następująco:

Szybka i otwarta współpraca Credit Suisse znacznie przyspieszyła skuteczne rozwiązanie problemów, które wywołały obawy SFC. W przeciwnym razie sankcja za podobne przewinienia byłaby znacznie wyższa.

Podejmując tę decyzję, SFC wzięła pod uwagę wszystkie okoliczności, w tym to że:

  • Credit Suisse sam zgłosił swoje naruszenia przepisów i uchybienia do SFC, i zaangażował ich kierownictwo wysokiego szczebla do pomocy w rozwiązywaniu tych problemów;
  • Credit Suisse angażuje niezależnych ekspertów do przeprowadzenia dochodzenia w nieprawidłowych kwestiach oraz do oceny ich wewnętrznych modeli kontroli i systemów;
  • szybkie podjęcie działań naprawczych przez spółkę mających na celu wzmocnienie ich kontroli wewnętrznych i systemów, które okazały się wadliwe;
  • podpisanie umów przez CSAG na pełną rekompensatę (w łącznej wysokości około 7,6 mln USD) dla klientów, których uznano za niewłaściwe potraktowanych
  • pełna współpraca Credit Suisse z SFC w celu rozwiązania problemów i fakt, że
    CSHK i CSAG nie mają żadnego wcześniejszego rekordu dyscyplinarnego w SFC.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

cmc markets artyści rynków

Konferencje i szkolenia „Artyści Rynków” od CMC Markets

Broker CMC Markets organizuje darmowe konferencje oraz szkolenia pod nazwą "Artyści Rynków", które poruszą zagadnienia ...
Czytaj dalej
sec piramida warta 345 mln dolarów

SEC powstrzymał piramidę finansową o wartości 345 mln dolarów

The Securities and Exchange Commission (SEC) ogłosiła, że otrzymała nakaz sądowy powstrzymujący piramidę finansową, która ...
Czytaj dalej
asic ico

Australia chce powstrzymać nieuczciwe oferty ICO

Australian Securitires & Investments Commission (ASIC), australijski regulator rynków finansowych, postanowił walczyć z nieuczciwymi projektami ...
Czytaj dalej
brokerzy poza ue

Brokerzy z UE zachęcają klientów do rejestracji poza UE

Jak donosi serwis LeapRate, brokerzy z UE, którzy posiadają swoje oddziały poza terenem wspólnoty, wysyłają ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę