menu

ASIC zażądał szczegółowych danych na temat działalności australijskich brokerów


Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) nie marnuje czasu. Tydzień po przegłosowaniu nowych uprawnień interwencyjnych wykorzystuje je do regulowania lokalnej działalności brokerskiej.

W związku z zeszłotygodniowym posiedzeniem parlamentu, podczas którego ASIC został wyposażony w nowe narzędzia do sprawowania kontroli podmiotów finansowych, regulator powiadomił brokerów o konieczności dostarczenia szczegółowych informacji na temat ich dotychczasowego funkcjonowania na australijskim rynku. Warto jednak pamiętać, że to jak na razie przygotowania, bo realne moce sprawcze w ramach nowych uprawnień ASIC nabędzie prawdopodobnie dopiero w 2021 roku.

Od teraz firmy, które są licencjonowane w Australii, muszą przekazać ASIC m.in. dane dotyczące klientów obsługiwanych w okresie od grudnia 2017 r. do marca 2019 r. z uwzględnieniem typu klienta, jurysdykcji według jego miejsca zamieszkania, a także kwoty zarobionych bądź straconych przez niego pieniędzy w każdej z możliwych jurysdykcji.

Zebrane informacje posłużą do analizy rynku przed i po wprowadzeniu ostatnich regulacji ESMA

Na podstawie informacji oczekiwanych przez ASIC można wysnuć wniosek, że australijski organ zamierza przeanalizować proces przemian na rynku finansowym od 2017 r. do chwili obecnej z wzięciem pod uwagę wpływu regulacji ESMA, które zostały wprowadzone latem 2018 r.

Dane dostarczone przez brokerów mają być podzielone według wieku inwestorów, przedziału dochodów, wielkości konta i innych kryteriów. Aczkolwiek ASIC najbardziej zależy na tym, aby brokerzy podali do informacji, ilu klientów zostało przeniesionych przez zagraniczne podmioty do ich spółek zależnych w Australii.

ASIC zainteresowało się także danymi domów maklerskich i ich pracowników

Poza szczegółami na temat obsługiwanych klientów, ASIC poprosiło brokerów o udzielenie informacji dotyczących osiąganych obrotów i przychodów w 2017 i 2018 r. z podziałem na klasy aktywów, oferowane produkty, szczegóły pozycji i stopy swapowe.

Ponadto regulator domaga się danych o tym, czy wynagrodzenie pracowników domów maklerskich jest w jakikolwiek sposób związane z wielkością składanych depozytów, wolumenem obrotów albo zyskami i stratami klientów znajdujących się pod ich opieką.

Co ciekawe obserwujemy tutaj zupełnie inne podejście niż w przypadku ESMA. W Europie najpierw wprowadzono interwencję produktową, a dopiero później zaczęto gromadzić dane od brokerów. Miejmy nadzieję, że ASIC wykorzysta te dane prawidłowo i nie skopiuje ślepo zmian z UE.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Australia - forex i cfd

ASIC publikuje statystyki na temat australijskiego rynku

Australijski regulator opublikował dane zbierane od kwietnia. Raport o nazwie "opcje binarne i CFD szkodzą ...
Czytaj dalej
ic markets cysec

IC Markets zmienia nazwę kont „True ECN”

Klientów brokera zaniepokoiła notka, wyświetlająca się podczas logowania na stronę. "Nie oferujemy dłużej konta True ...
Czytaj dalej
tygodniowy przegląd newsów FX/Krypto

ForexRev: przegląd tygodnia 17.08 – 23.08

Australia straszy brokerów i klientów projektem regulacji na rynku CFD, 97% krypto-giełd w Korei Południowej ...
Czytaj dalej

Wenezuelska siec marketów otworzyła kasy do płatności kryptowalutami

W 49 sklepach sieci Traki kryptowalutami można zapłacić za bułki, mleko i całą resztę asortymentu ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę