menu

Strona Główna > Newsy > 50 000 € kary dla brokera 101investing za naruszenia w AML

50 000 € kary dla brokera 101investing za naruszenia w AML


Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) nałożyła grzywnę administracyjną w wysokości 50 000 € na FXBFI Broker Financial Invest Ltd., operatora nieistniejącego już brokera CFD, 101investing. Kary nałożono z powodu niewłaściwego stosowania się firmy do wymogów zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

Kluczowe informacje:

  • FXBFI, operatora obecnie zamkniętego brokera CFD 101investing, został ukarany grzywną 50 000 € przez CySEC za braki w zapobieganiu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
  • To nie jest pierwsza kara finansowa nałożona na FXBFI przez CySEC; firma wcześniej zapłaciła grzywnę 150 000 € za potencjalne naruszenia przepisów finansowych.
  • 101investing, który działał na licencji Cyprus Investment Firm, zakończył swoją działalność wcześniej tego roku i dobrowolnie zrzekł się swojej licencji CySEC.

FXBFI Pod Lupą

Regulator szczególnie wskazał na niewystarczające polityki, kontrole i procedury FXBFI, które miały na celu efektywne zarządzanie i łagodzenie ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Te niedostatki dotyczyły dokładnej kontroli transakcji, które są szczególnie narażone na powiązanie z takimi działaniami przestępczymi.

To nie jest pierwsze spotkanie FXBFI z organem regulacyjnym. W zeszłym roku operator brokera musiał zapłacić 150 000 €, aby uregulować potencjalne naruszenia krajowych przepisów finansowych, które obejmowały problemy związane z raportowaniem do klientów i wynagrodzeniem.

Upadek 101investing

FXBFI prowadził markę 101investing na licencji Cyprus Investment Firm (CFI), która pozwalała na oferowanie usług transakcyjnych na obszarze Europejskiego Obszaru Gospodarczego (EOG). Naturalnie, po wyjściu Wielkiej Brytanii z Unii Europejskiej, 101investing przestał świadczyć usługi dla mieszkańców UK.

Strona internetowa 101investing, która oferowała CFD z forex, akcji, indeksów, surowców, metali i kryptowalut, nie jest już dostępna. Zarejestrowana strona internetowa FXBFI jest obecnie na sprzedaż. Archiwalna wersja strony internetowej 101investing pokazuje, że broker zakończył swoją działalność na początku 2022 roku, po zamknięciu wszystkich otwartych transakcji.

Autor: Albert Czajkowski

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

korporacja ai

Oszukał inwestorów na niemal milion dolarów. Korzystał z manipulacji i przemocy psychicznej.

Były dyrektor ds. usług finansowych został skazany na 4 lata i 3 miesiące więzienia za ...
wykresy ai

Sektor Big Tech odżywa dzięki porozumieniu w sprawie ceł

Na zawieszeniu ceł między Chinami i USA korzysta przede wszystkim wrażliwy na zakłócenia łańcuchów dostaw ...
chip ai

Trump zniesie ograniczenia dot. eksportu chipów. Celem jest amerykańska dominacja w dziedzinie AI

Administracja Donalda Trumpa zapowiedziała wycofanie się regulacji ograniczających eksport najnowocześniejszych chipów do treningu AI, zaproponowanych ...
prezes uokik ostrzega przed im mastery academy

UOKiK ostrzega przed iGenius i Gamechangers Polska i stawia zarzuty

Prezes Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów (UOKiK) postawił zarzuty spółce iGenius LLC z siedzibą w ...
Przewiń na górę