Australijski sąd nakłada 53 mln USD kary na trzy spółki
Australijski Sąd Federalny nałożył karę w wysokości 75 mln AUD (około 53,19 mln USD) na trzech brokerów: AGM Markets Pty Ltd, OT Markets Pty Ltd i Ozifin Tech Pty Ltd. Kara związana jest z sądową batalią, którą brokerzy stoczyli z Australijską Komisją Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC). Regulator objął spółki postępowaniem kontrolnym w wyniku dużej liczby skarg otrzymanych od inwestorów detalicznych.
W lutym bieżącego roku sprawa trafiła do sądu, ale spółki znalazły się na celowniku australijskiego regulatora już wcześniej. Brokerzy świadomie naruszali prawo przy sprzedaży instrumentów pochodnych. W wyniku ich działań inwestorzy mieli stracić około 32 mln AUD (ok. 22,7 mln USD). Pierwsze kroki ASIC podjął już w 2018 roku, kiedy to anulował licencję spółki AGM.
Teraz sąd uznał, że charakter naruszeń był poważny i nałożona kara ma stanowić także ostrzeżenie dla innych brokerów, którzy działają w sektorze instrumentów pochodnych. Broker AGM ma zapłacić karę w wysokości 35 mln AUD (ok. 24,8 mln USD), natomiast dwie pozostałe spółki zostały ukarane grzywnami w wysokości 20 mln AUD (ok. 14,19 mln USD).
Ostrzeżenie dla branży instrumentów pochodnych
Sąd zauważył, że kara dla AGM jest wyższa niż kary OTM i Ozifin, ponieważ wymagania wobec AGM, jako posiadacza licencji AFSL, są wyższe. W opinii sądu kara stanowi również sygnał dla innych firm działających na licencji AFSL, w szczególności z sektora instrumentów pochodnych, aby stosować odpowiednie procedury nadzorcze wobec swoich przedstawicieli. Wszyscy trzej brokerzy muszą również rozpocząć proces zwrotu środków dla 10 tysięcy klientów, którzy w wyniku ich działań ponieśli szkody. Sąd wyznaczył również likwidatorów wszystkich trzech spółek. ASIC wskazuje natomiast, że z uwagi na liczne nieprawidłowości, sektor instrumentów pochodnych pozostaje głównym obszarem kontroli regulatora.
