CFTC nakłada 900 tys. USD kary na Venture Capital Investments

Regulująca amerykański rynek finansowy Commodity Futures Trading Commission (CFTC) poinformowała, że sąd w stanie Kolorado wydał werdykt w sprawie przeciwko Venture Capital Investments LLC (VCI). CFTC stawiała zarzuty także członkom kadry kierowniczej spółki, wśród których znaleźli się: Breonna Clark, Eliot Clark i Alexander Pak (Clark).

Sprawa dotyczy świadczenia nieuczciwych usług doradztwa finansowego oraz defraudację środków pozyskanych od klientów poprzez piramidę finansową opierającą się na rynku Forex. Sąd zdecydował, że spółka VCI i osoby zarządzające spółką zapłacą 450 302 USD z tytułu zwrotu środków wyłudzonych od klientów, grzywnę w wysokości 450 302 USD oraz pokryją koszty sądowe poniesione przez CFTC. Ponadto pozwani zostali objęci zakazem rejestracji jakiejkolwiek działalności w CFTC oraz zawierania transakcji na rynkach regulowanych przez CFTC.

Postanowienie sądu to efekt skargi na spółkę VCI złożonej w dniu 14 lutego 2020. Sąd ustalił, że pozwani w nieuczciwy sposób nakłonili ponad 70 klientów do inwestowania w fundusze, które miały obracać aktywami rynku forex i kryptowalutami, w tym m.in. BTC. W rzeczywistości pieniądze pozyskane od ofiar zostały zdefraudowane i nigdy nie służyły celowi opisywanemu w ofercie.

CFTC na wojnie z nieuczciwymi doradcami

Ponadto, postępowanie sądowe ujawniło, że pozwani kusili swoich klientów w mediach społecznościowych, wskazując na wysokie umiejętności ich fachowego zespołu handlowców, którzy zapewnią osiągnięcie wysokich zysków. Sąd uznał, że pozwani wykorzystywali pieniądze swoich klientów m.in. do nabycia luksusowego samochodu. Pieniądze klientów były również wykorzystywane do dokonywania płatności z tytułu wkładów w piramidzie finansowej. Oskarżeni w nieuczciwy sposób pozyskali i zdefraudowali łączną kwotę 450 302 USD. W ostatnich miesiącach to kolejny taki wyrok amerykańskiego sądu, po sprawie wniesionej przez CFTC.