CySEC nakłada 1 mln EUR kary na Itrade Global

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) nałożyła karę w wysokości 1 mln EUR na  spółkę Itrade Global (Cy) Limited. Zdaniem regulatora operator kilku marek na rynku forex i CFD wielokrotnie naruszał cypryjskie przepisy. Naruszenia były dokonywane przez hiszpańskiego agenta powiązanego ze spółką. CySEC poinformowała o karze w czwartek, ale decyzja została podjęta 3 kwietnia.

Firma Itrade Global ma status cypryjskiej spółki inwestycyjnej (CIF), a licencję CySEC uzyskała w 2016 roku. Na jej podstawie prowadziła trzy marki funkcjonujące na rynku forex i CFD: TradeFW, InvestFW i TradedWell. Regulator wskazał jednak, że znalazł szereg naruszeń przepisów, których dopuścił się pośrednik firmy działający w Hiszpanii. Był to efekt kontroli przeprowadzonej w 2020 roku. W dochodzeniu pomagała hiszpańska Krajowa Komisja Papierów Wartościowych (CNMV).

Agent nie spełniał wymogów ustawowych

Według CySEC agent powiązany z Itrade Global nie podejmował odpowiednich środków w celu identyfikacji i zapobiegania lub zarządzania konfliktem interesów, nie działał uczciwie, rzetelnie i profesjonalnie podczas świadczenia usług inwestycyjnych dla klientów, a także nie zapewniał, że wszystkie informacje skierowane do klientów były uczciwe, jasne i niewprowadzające w błąd.

Ponadto CySEC zarzuca brokerowi, że nie dopilnował, aby osoby fizyczne przekazujące klientom w jego imieniu informacje o instrumentach finansowych, usługach inwestycyjnych lub usługach dodatkowych, posiadały niezbędną wiedzę i kompetencje do pełnienia swoich ról zgodnie z ustawą o usługach i działalności inwestycyjnej.

Cypryjska spółka inwestycyjna za pośrednictwem agenta nie żądała odpowiednich informacji na temat wiedzy i doświadczenia klientów, aby ustalić, czy produkt lub usługa, które miały być im zaoferowane, są dla nich odpowiednie. Dodatkowo firma nie ostrzegała klientów, że dane produkty lub usługi mogą być niezgodne z ich preferencjami i potrzebami.