Forex TB zawarł ugodę z CySEC o wartości 270 tys. EUR

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) poinformowała, że spółka Forex TB oferująca dostęp do kontaktów CFD zapłaciła 270 000 EUR w ramach ugody dotyczącej ewentualnych naruszeń cypryjskiego prawa.

Cypryjski regulator rynku finansowego wyjaśnił, że dochodzenie, w związku z którym zawarto ugodę, obejmowało ocenę zgodności z przepisami cypryjskiej spółki inwestycyjnej (CIF). Dochodzenie obejmowało okres od kwietnia 2020 do grudnia 2021. Ocena miała być prowadzona w ramach działań następczych po raporcie z audytu wewnętrznego Forex TB opublikowanego w kwietniu 2021 roku. Ponadto CySEC wyjaśniła, że jej dochodzenie miało na celu ocenę CIF pod kątem art. 5 ust. 1 ustawy o usługach inwestycyjnych w odniesieniu do wymogu autoryzacji CIF.

Ponadto dochodzenie obejmowało m.in. art. 24 ust. 1 ustawy dotyczący konfliktu interesów. CySEC wyjaśniła, że ugoda zawarta z firmą Forex TB opiewa na sumę 270 tys. EUR, która została już w całości wpłacona przez spółkę objętą kontrolą.

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd zwróciła również uwagę, że kwoty należne z tytułu ugody są traktowane jako dochód Skarbu Państwa i nie stanowią dochodu CySEC.

Aktywne działania kontrolne CySEC

Regulator w bieżącym roku aktywnie korzysta ze swoich uprawnień i prowadzi szereg postępowań, które kończą się ugodami lub nałożeniem kar. We wtorek CySEC ogłosiła m.in., że zawarła ugodę w wysokości 150 000 EUR z brokerem rynku forex i CFD, spółką Credit Financier Invest (CFI) Limited, w sprawie możliwych naruszeń przepisów dotyczących zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

W ubiegłym miesiącu natomiast CySEC osiągnęła porozumienie z firmą Fineractive Limited, operatorem marki FXVC, na kwotę 100 000 EUR w związku z możliwymi naruszeniami obowiązujących przepisów.