ForexCT musi zapłacić 20 mln USD kary
FTI Consulting, likwidator spółki Forex Capital Trading (ForexCT), poinformował 8600 klientów, że mogą wnosić roszczenia wobec firmy z tytułu strat spowodowanych jej działaniami. Według Financial Review, spółka Forex Capital Trading została uznana za winną nieuzasadnionych działań, które skutkowały grzywną w wysokości 400 000 USD oraz 10-letnim zakazem prowadzenia działalności dla Shlomo Yoshai, jej jedynego dyrektora.
W wyniku tej decyzji sądu firma otrzymała nakaz zapłaty 20 mln USD na rzecz regulatora, który wniósł pozew przeciwko niej. W 2019 roku licencja brokera ForexCT została anulowana po akcji przeprowadzonej przez australijską policję federalną. Financial Review twierdzi jednak, powołując się na osoby znające sprawę, że z powodu słabej sytuacji finansowej firma może nie być w stanie zapłacić zasądzonej kary.
W oficjalnym oświadczeniu likwidatorzy ForexCT powiedzieli, że mieli obowiązek ustalenia wszelkich długów należnych od spółki lub potencjalnych przyszłych roszczeń wobec niej. Podkreślili, że po zapoznaniu się z wyrokiem, firma FTI Consulting ustaliła, że byli klienci ForexCT mogą mieć roszczenia w tytułu strat inwestycyjnych poniesionych w wyniku działań brokera.
Straty klientów wyniosły 141,86 mln USD
Dotychczas FTI Consulting otrzymał 800 odpowiedzi, a serwis Financial Review podkreśla, że straty klientów firmy wyniosły 141,86 mln USD. Ponadto zrealizowane zyski wyniosły 64,26 mln USD, a zrealizowane straty netto 77,62 mln USD. W pierwszej instancji ForexCT miał być ukarany maksymalną karą w wysokości 70 milionów USD, ale Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) wskazała sądowi, że zarówno Yoshai, jak i firma byli chętni do współpracy podczas dochodzenia.
W zeszłym roku, w innej sprawie, amerykańska Commodity Futures Trading Commission (CFTC) nałożyła na OANDA Corporation karę w wysokości 500 000 USD za nieprzestrzeganie określonych regulacji, w tym niespełnianie minimalnych wymogów kapitałowych.
