Ponad 5,5 miliona USD kary dla Interactive Brokers
Amerykański regulator Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ogłosił, że ​​nakłada grzywnę na firmę Interactive Brokers LLC o wysokości 5,5 miliona USD. Przyczyną było naruszenie przepisów i błędy nadzorcze trwające co najmniej trzy lata.
W myÅ›l tamtejszego prawa, w celu ograniczenia krótkich pozycji klientów bez zabezpieczenia, firmy sÄ… zobowiÄ…zane przez głównego regulatora United States Securities and Exchange Commission (SEC), aby po ukoÅ„czeniu transakcji dostarczyć akcjÄ™ w dniu rozliczenia. W innym wypadku firma jest zobowiÄ…zana do podjÄ™cia akcji afirmatywnej w celu zamkniÄ™cia pozycji poprzez zakup lub pożyczkÄ™ papieru wartoÅ›ciowego. Jeżeli nie zostanie to wykonane, firma nie może zaakceptować dodatkowych zleceÅ„ krótkiej sprzedaży. RozporzÄ…dzenie SEC zabrania również wykonywania lub wystawiania krótkiej sprzedaży w „zabezpieczonym obrocie” po cenie niższej lub równej obecnej najlepszej cenie w kraju, w momencie gdy cena papieru wartoÅ›ciowego spadÅ‚a o 10 procent lub wiÄ™cej w ciÄ…gu jednego dnia.
Rażące naruszenie
FINRA ustaliÅ‚o, że od lipca 2012 roku do czerwca 2015 roku system nadzoru Interactive, a w tym jego pisemne procedury nadzorcze, nie zostaÅ‚ odpowiednio opracowany w celu zapewnienia zgodnoÅ›ci z wymogami rozporzÄ…dzenia SEC. Ponadto firma Interactive wielokrotnie ignorowaÅ‚a „czerwone flagi”, a w tym wyniki audytu wewnÄ™trznego, wiele wewnÄ™trznych ostrzeżeÅ„ ze strony pracowników zajmujÄ…cych siÄ™ rozliczaniem i zgodnoÅ›ciÄ…, wÅ‚asne roczne oceny ryzyka oraz wyniki egzaminów FINRA, wskazujÄ…ce, że jego systemy i procedury nadzorcze byÅ‚y nieuzasadnione. Chociaż Interactive zdawaÅ‚ sobie sprawÄ™ z tych uchybieÅ„ nadzorczych, nie wdrożyÅ‚ Å›rodków zaradczych aż do poÅ‚owy 2015 roku. W efekcie tego firma nie zamknęła na czas ponad 2300 nieudanych zleceÅ„, a także przyjęła i wykonaÅ‚a krótkie zlecenia bez uprzedniego ich zabezpieczenia okoÅ‚o 28 000 razy. Broker umożliwiÅ‚ również wykonanie ponad 4700 krótkich zleceÅ„ sprzedaży w zabezpieczonych papierach wartoÅ›ciowych po cenie mniejszej lub równej obecnej krajowej najlepszej ofercie.
Susan Schroeder, wiceprezes wykonawczy FINRA, wypowiedziała się na ten temat:
Firmy, które są świadome braków w swoich systemach nadzoru, muszą niezwłocznie je naprawić. W tym przypadku firma wewnętrznie zidentyfikowała problemy, ale nie zmieniła swoich systemów nadzoru przez ponad trzy lata, co może potencjalnie negatywnie wpłynąć na rynki i zaszkodzić inwestorom.
Rozstrzygając tę ​​sprawę, firma Interactive nie przyznała się, ani nie zaprzeczyła zarzutom, ale wyraziła zgodę na wprowadzenie wyników FINRA.
Kim jest FINRA?
FINRA jest organizacją typu non-profit, zajmującą się ochroną inwestorów i integralnością rynku. Reguluje jedną z najważniejszych części tamtejszej branży inwestycyjnej, a mianowicie firmy maklerskie prowadzące działalność gospodarczą z obywatelami w Stanach Zjednoczonych. FINRA, nadzorowana przez SEC, pisze zasady, bada i egzekwuje przestrzeganie zasad i federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych, prześwietla personel brokera, oferuje im edukację i szkolenia oraz informuje inwestorów.
