menu

Colmex Pro: kara 100 tys. euro od CySEC


Cypryjski broker Colmex Pro Ltd otrzymał od regulatora CySEC karę wysokości 100 tysięcy euro. Nałożenie kary przez Cypryjską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) jest wynikiem naruszeń przez brokera Colmex Pro kilku zasad Investment Services and Activities and Regulates Marktes Law.

Zgodnie z treścią oficjalnego postanowienia CySEC, naruszenia cypryjskiego brokera dotyczyły szczególnie dwóch punktów regulaminu kontrolującego zachowanie cypryjskich firm inwestycyjnych (CIF).
Na kwotę 100 tysięcy euro składają się 4 elementy:

  • 10 tysięcy euro – spółka nie starała się o przekazywanie swoim klientom czy też potencjalnym przyszłym klientom rzetelnych informacji. CySEC zarzuca brokerowi również brak wdrożenia i podtrzymywania prawidłowych procedur w kwestiach oceny zgodności klienckiej.
  • 20 tysięcy euro – broker wykazywał opieszałość w stosunku do podjęcia właściwych kroków celem zmniejszania ryzyka przeprowadzanych operacji. Colmex Pro otrzymał również zarzut o braku profesjonalizmu, dokładności i wymaganej staranności w zakresie umów outsourcingowych. Te zarzuty przede wszystkim odnosiły się do luźnych, nieskrupulatnych ocen wydajności firm zewnętrznych w zleconych pracach oraz kontroli stosowania się do narzuconych wymogów regulacyjnych.
  • 30 tysięcy euro – świadoma dezinformacja kierowana w stronę nowych oraz potencjalnych klientów, które polegała na przedstawianiu treści promocyjnych i materiałów reklamowych, przyczyniających się do braku prawidłowej percepcji usług i produktów oferowanych przez brokera.
  • 40 tysięcy euro – cypryjskie przedsiębiorstwo nie egzaminowało w stopniu wystarczającym informacji na temat wiedzy i doświadczenia inwestycyjnego swoich klientów. Brak tych informacji uniemożliwiał ocenę i dobranie zestawu usług tradingowych dopasowanych do umiejętności inwestora, co z kolei świadomie wystawiało klientów brokera na ewentualne straty.

Kara, którą CySEC nałożył na brokera (posiadającego licencję od roku 2010), jest złagodzona z uwagi na fakt, że w międzyczasie Colmex Pro powoli zaczął realizować uwagi cypryjskiego regulatora i wprowadził w swoich usługach liczne zmiany, m.in. poprzez modyfikację materiałów promocyjnych wyświetlanych na jego oficjalnej stronie i zbieranie kompletu informacji od klientów na temat ich doświadczenia inwestycyjnego. W ten sposób broker przybliża się do granicy działania na pełnych zasadach cypryjskiej licencji.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
hantec markets broker

Najnowsze wiadomości:

CNMV i Consob ostrzegają przed brokerami
CNMV i Consob ostrzegają przed brokerami
Hiszpański (CNMV) oraz włoski (Consob) regulator wydali zaktualizowaną listę podmiotów, przed którymi warto uważać. Najpopularniejszy zarzut wobec wylistowanych firm to działania na rynku finansowym bez odpowiednich licencji i zezwoleń. CNMV ostrzega przed opcjami Hiszpański...
FastMatch ECN przejmowany przez Euronext
FastMatch ECN przejmowany przez Euronext
Spółka Euronext, europejski operator rynku giełdowego, zapłaci za 90% udziałów w FastMatch ECN 153 miliony USD. Transakcja odbędzie się w ciągu najbliższych 3 miesięcy. FastMatch to instytucjonalny broker Forex, działający w modelu ECN. Została...
XTB Trading Club – Michał Kurach
XTB Trading Club – Michał Kurach
Już jutro (25 maja) o godzinie 16:00 będzie miało miejsce kolejne spotkanie z serii XTB Trading Club. Tym razem gościem wydarzenia będzie Michał Kurach, trader, specjalista w kwestiach geometrii rynku i analizy technicznej. Michał...
Przewiń na górę