menu

Colmex Pro: kara 100 tys. euro od CySEC


Cypryjski broker Colmex Pro Ltd otrzymał od regulatora CySEC karę wysokości 100 tysięcy euro. Nałożenie kary przez Cypryjską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) jest wynikiem naruszeń przez brokera Colmex Pro kilku zasad Investment Services and Activities and Regulates Marktes Law.

Zgodnie z treścią oficjalnego postanowienia CySEC, naruszenia cypryjskiego brokera dotyczyły szczególnie dwóch punktów regulaminu kontrolującego zachowanie cypryjskich firm inwestycyjnych (CIF).
Na kwotę 100 tysięcy euro składają się 4 elementy:

  • 10 tysięcy euro – spółka nie starała się o przekazywanie swoim klientom czy też potencjalnym przyszłym klientom rzetelnych informacji. CySEC zarzuca brokerowi również brak wdrożenia i podtrzymywania prawidłowych procedur w kwestiach oceny zgodności klienckiej.
  • 20 tysięcy euro – broker wykazywał opieszałość w stosunku do podjęcia właściwych kroków celem zmniejszania ryzyka przeprowadzanych operacji. Colmex Pro otrzymał również zarzut o braku profesjonalizmu, dokładności i wymaganej staranności w zakresie umów outsourcingowych. Te zarzuty przede wszystkim odnosiły się do luźnych, nieskrupulatnych ocen wydajności firm zewnętrznych w zleconych pracach oraz kontroli stosowania się do narzuconych wymogów regulacyjnych.
  • 30 tysięcy euro – świadoma dezinformacja kierowana w stronę nowych oraz potencjalnych klientów, które polegała na przedstawianiu treści promocyjnych i materiałów reklamowych, przyczyniających się do braku prawidłowej percepcji usług i produktów oferowanych przez brokera.
  • 40 tysięcy euro – cypryjskie przedsiębiorstwo nie egzaminowało w stopniu wystarczającym informacji na temat wiedzy i doświadczenia inwestycyjnego swoich klientów. Brak tych informacji uniemożliwiał ocenę i dobranie zestawu usług tradingowych dopasowanych do umiejętności inwestora, co z kolei świadomie wystawiało klientów brokera na ewentualne straty.

Kara, którą CySEC nałożył na brokera (posiadającego licencję od roku 2010), jest złagodzona z uwagi na fakt, że w międzyczasie Colmex Pro powoli zaczął realizować uwagi cypryjskiego regulatora i wprowadził w swoich usługach liczne zmiany, m.in. poprzez modyfikację materiałów promocyjnych wyświetlanych na jego oficjalnej stronie i zbieranie kompletu informacji od klientów na temat ich doświadczenia inwestycyjnego. W ten sposób broker przybliża się do granicy działania na pełnych zasadach cypryjskiej licencji.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

FCA ostrzega przed firmą klonem – RTC Finance
FCA ostrzega przed firmą klonem – RTC Finance
Brytyjskie FCA ostrzega przed kolejną firmą klonem, podszywającą się pod inną regulowaną spółkę. Mowa tutaj o RTC Finance, która działa bez regulacji i upodabnia się do firmy Spot Capital Markets Ltd.   Informacje na temat...
Tickmill z Bitcoinem na pokładzie
Tickmill z Bitcoinem na pokładzie
Kolejny broker wprowadza do swojej oferty instrument CFD oparty o Bitcoin i USD. Tickmill zdecydował się jak na razie na jedną kryptowalutę. Handel na tym instrumencie będzie prowadzony od poniedziałku do piątku, a maksymalna...
Przewiń na górę