menu

1 049 412 funtów kary dla Interactive Brokers


Brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) poinformował, że nałożył karę pieniężną na Interactive Brokers (IBUK) o wysokości 1,049,412 funtów za braki w systemach potransakcyjnych i w związku z brakiem kontroli nad podejrzanymi transakcjami w okresie od lutego 2014 roku do lutego 2015 roku.

IBUK jest brokerem internetowym z siedzibą w Londynie który oferuje transakcje na wielu instrumentach finansowych (m.in. kontrakty CFD) klientom z całego świata, oprócz tego oferuje również inne usługi w imieniu firm z całej grupy Interactive Brokers Group.

Broker przekazał sprawy odpowiedzialne za monitoring posprzedażowy innej firmie z grupy Interactive Brokers Group, z siedzibą w USA. IBUK nie zdołał jednak dopilnować projektowania i kalibracji tych systemów ani sprawdzić ich działania, przez co nie był w stanie odpowiednio namierzać nadużyć swoich klientów. Nie był również w stanie utrzymać skutecznego nadzoru nad działaniami zespołu z USA, a dokładniej nie przeprowadzał odpowiednich kontroli jakości, nie monitorował przeglądu sprawozdań, nie zapewnił również odpowiedniego przeszkolenia personelowi, który dokonywał tych przekładów.

Summa summarum, zwiększyło to znacznie ryzyko, że IBUK nie przekaże zgłoszeń o podejrzanych transakcjach (STR) do FCA. Przed otrzymaniem powiadomienia od regulatora, czyli w trakcie podanego okresu, nie przekazał żadnych zgłoszeń STR w związku z wykorzystywaniem poufnych informacji, mimo iż regulator ustalił, że były trzy okazje w których klienci mogli dopuszczać się tego procederu.

Firmy są zobowiązane do zgłaszania podejrzanych zachowań oraz mają obowiązek dopilnowania, aby ich systemy nie były wykorzystywane do celów przestępstw finansowych. Systemy IBUK były nieskuteczne wobec potencjalnie podejrzanych transakcji; spadły one poniżej odpowiednich standardów oraz naraziły klientów oraz rynek na ryzyko. FCA będzie nadal egzekwować spełnianie standardów przez brokerów, aby zapewnić prawidłowe funkcjonowanie rynku. – powiedział Mark Steward z FCA.

 



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Giełda we Frankfurcie rozważa wprowadzenie kryptowalut

Niemiecka giełda rozważa wprowadzenie kryptowalut

Deutsche Boerse, właściciel giełdy we Frankfurcie, która obsługuje m.in indeks DAX, rozważa wprowadzenie produktów kryptowalutowych, ...
Czytaj dalej
FCA ostrzega przed Forex Grand

Brytyjski regulator ostrzega przed firmą Forex Grand

Naczelny brytyjski organ regulacyjny, Financial Conduct Authority (FCA), wydał ostrzeżenie przed firmą Forex Grand. Firma ...
Czytaj dalej
FxPro podpisuje umowę z McLarenem

FxPro sponsorem presitżowego zespołu Formuły 1

Internetowy broker FxPro ogłosił, że podpisał umowę o partnerstwie z brytyjskim zespolem Formuły 1 - ...
Czytaj dalej
FCA wydaje kolejne ostrzeżenie

FCA ostrzega przed LTX Markets

Brytyjskie Financial Conduct Authority (FCA) wydało ostrzeżenie dotyczące firmy LTX Markets. Broker ten próbuje świadczyć usługi ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę