menu

1 049 412 funtów kary dla Interactive Brokers


Brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) poinformował, że nałożył karę pieniężną na Interactive Brokers (IBUK) o wysokości 1,049,412 funtów za braki w systemach potransakcyjnych i w związku z brakiem kontroli nad podejrzanymi transakcjami w okresie od lutego 2014 roku do lutego 2015 roku.

IBUK jest brokerem internetowym z siedzibą w Londynie który oferuje transakcje na wielu instrumentach finansowych (m.in. kontrakty CFD) klientom z całego świata, oprócz tego oferuje również inne usługi w imieniu firm z całej grupy Interactive Brokers Group.

Broker przekazał sprawy odpowiedzialne za monitoring posprzedażowy innej firmie z grupy Interactive Brokers Group, z siedzibą w USA. IBUK nie zdołał jednak dopilnować projektowania i kalibracji tych systemów ani sprawdzić ich działania, przez co nie był w stanie odpowiednio namierzać nadużyć swoich klientów. Nie był również w stanie utrzymać skutecznego nadzoru nad działaniami zespołu z USA, a dokładniej nie przeprowadzał odpowiednich kontroli jakości, nie monitorował przeglądu sprawozdań, nie zapewnił również odpowiedniego przeszkolenia personelowi, który dokonywał tych przekładów.

Summa summarum, zwiększyło to znacznie ryzyko, że IBUK nie przekaże zgłoszeń o podejrzanych transakcjach (STR) do FCA. Przed otrzymaniem powiadomienia od regulatora, czyli w trakcie podanego okresu, nie przekazał żadnych zgłoszeń STR w związku z wykorzystywaniem poufnych informacji, mimo iż regulator ustalił, że były trzy okazje w których klienci mogli dopuszczać się tego procederu.

Firmy są zobowiązane do zgłaszania podejrzanych zachowań oraz mają obowiązek dopilnowania, aby ich systemy nie były wykorzystywane do celów przestępstw finansowych. Systemy IBUK były nieskuteczne wobec potencjalnie podejrzanych transakcji; spadły one poniżej odpowiednich standardów oraz naraziły klientów oraz rynek na ryzyko. FCA będzie nadal egzekwować spełnianie standardów przez brokerów, aby zapewnić prawidłowe funkcjonowanie rynku. – powiedział Mark Steward z FCA.

 


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

„Rafał Zaorski Wyjawia Publicznie Prawdę…” czyli jak działają scamy

Użytkowników Facebooka zasypują reklamy prowadzące do scamów i oszustw inwestycyjnych. Jedną z ostatnich ofiar procederu ...
Czytaj dalej
Polski rząd chce współpracować z założycielem Bitbay

Rosyjska kancelaria oferuje odzyskanie $2 mld z Mt. Gox

Mt. Gox była największą giełdą kryptowalutową na świecie. Jej działalność zakończył atak hakerski: skradziono 850 ...
Czytaj dalej
Logo Admiral Markets

Oszuści podszywają się pod Admiral Markets

Broker Admiral Markets ostrzegł inwestorów przed próbami wyłudzenia dokonywanymi przez oszustów podających się za jego ...
Czytaj dalej
Rosja chce obniżyć maksymalny lewar

Rosyjski rynek Forex/CFD umiera

Bank centralny Federacji Rosyjskiej prowadzi 200 spraw przeciwko tzw. kotłowniom. Przez ich działalność, przypominającą film ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę