menu

1 049 412 funtów kary dla Interactive Brokers


Brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) poinformował, że nałożył karę pieniężną na Interactive Brokers (IBUK) o wysokości 1,049,412 funtów za braki w systemach potransakcyjnych i w związku z brakiem kontroli nad podejrzanymi transakcjami w okresie od lutego 2014 roku do lutego 2015 roku.

IBUK jest brokerem internetowym z siedzibą w Londynie który oferuje transakcje na wielu instrumentach finansowych (m.in. kontrakty CFD) klientom z całego świata, oprócz tego oferuje również inne usługi w imieniu firm z całej grupy Interactive Brokers Group.

Broker przekazał sprawy odpowiedzialne za monitoring posprzedażowy innej firmie z grupy Interactive Brokers Group, z siedzibą w USA. IBUK nie zdołał jednak dopilnować projektowania i kalibracji tych systemów ani sprawdzić ich działania, przez co nie był w stanie odpowiednio namierzać nadużyć swoich klientów. Nie był również w stanie utrzymać skutecznego nadzoru nad działaniami zespołu z USA, a dokładniej nie przeprowadzał odpowiednich kontroli jakości, nie monitorował przeglądu sprawozdań, nie zapewnił również odpowiedniego przeszkolenia personelowi, który dokonywał tych przekładów.

Summa summarum, zwiększyło to znacznie ryzyko, że IBUK nie przekaże zgłoszeń o podejrzanych transakcjach (STR) do FCA. Przed otrzymaniem powiadomienia od regulatora, czyli w trakcie podanego okresu, nie przekazał żadnych zgłoszeń STR w związku z wykorzystywaniem poufnych informacji, mimo iż regulator ustalił, że były trzy okazje w których klienci mogli dopuszczać się tego procederu.

Firmy są zobowiązane do zgłaszania podejrzanych zachowań oraz mają obowiązek dopilnowania, aby ich systemy nie były wykorzystywane do celów przestępstw finansowych. Systemy IBUK były nieskuteczne wobec potencjalnie podejrzanych transakcji; spadły one poniżej odpowiednich standardów oraz naraziły klientów oraz rynek na ryzyko. FCA będzie nadal egzekwować spełnianie standardów przez brokerów, aby zapewnić prawidłowe funkcjonowanie rynku. – powiedział Mark Steward z FCA.

 



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
hantec markets broker

Najnowsze wiadomości:

Leucadia National w logo brokera FXCM
Leucadia National w logo brokera FXCM
Trzy lata temu, a dokładniej krótko po 15 stycznia 2015 roku, kiedy miał miejsce czarny czwartek związany z gwałtownym wzrostem franka szwajcarskiego, międzynarodowy broker FXCM uzyskał pożyczkę awaryjną od amerykańskiego holdingu Leucadia National Corp...
CySEC nakłada grzywnę na właściciela iForex
CySEC nakłada grzywnę na właściciela iForex
Zarząd Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) wydał oświadczenie, zgodnie z którym w dniu 13 listopada 2017 roku postanowił nałożyć karę w wysokości 138 000 Euro na iCFD Ltd. Kara związana jest z nieprawidłowościami wykrytymi...
Steve Ward gościem najnowszego webinarium XTB
Steve Ward gościem najnowszego webinarium XTB
X-Trade Brokers kontynuuję swoją tradycję przeprowadzania webinarów z cenionymi ekspertami. Nie inaczej jest tym razem, już w środę 28 lutego o godzinie 19:00 odbędzie się bezpłatne szkolenie ”Jak wejść na wyższy poziom tradingu?”, a...
Przewiń na górę