menu

1 049 412 funtów kary dla Interactive Brokers


Brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) poinformował, że nałożył karę pieniężną na Interactive Brokers (IBUK) o wysokości 1,049,412 funtów za braki w systemach potransakcyjnych i w związku z brakiem kontroli nad podejrzanymi transakcjami w okresie od lutego 2014 roku do lutego 2015 roku.

IBUK jest brokerem internetowym z siedzibą w Londynie który oferuje transakcje na wielu instrumentach finansowych (m.in. kontrakty CFD) klientom z całego świata, oprócz tego oferuje również inne usługi w imieniu firm z całej grupy Interactive Brokers Group.

Broker przekazał sprawy odpowiedzialne za monitoring posprzedażowy innej firmie z grupy Interactive Brokers Group, z siedzibą w USA. IBUK nie zdołał jednak dopilnować projektowania i kalibracji tych systemów ani sprawdzić ich działania, przez co nie był w stanie odpowiednio namierzać nadużyć swoich klientów. Nie był również w stanie utrzymać skutecznego nadzoru nad działaniami zespołu z USA, a dokładniej nie przeprowadzał odpowiednich kontroli jakości, nie monitorował przeglądu sprawozdań, nie zapewnił również odpowiedniego przeszkolenia personelowi, który dokonywał tych przekładów.

Summa summarum, zwiększyło to znacznie ryzyko, że IBUK nie przekaże zgłoszeń o podejrzanych transakcjach (STR) do FCA. Przed otrzymaniem powiadomienia od regulatora, czyli w trakcie podanego okresu, nie przekazał żadnych zgłoszeń STR w związku z wykorzystywaniem poufnych informacji, mimo iż regulator ustalił, że były trzy okazje w których klienci mogli dopuszczać się tego procederu.

Firmy są zobowiązane do zgłaszania podejrzanych zachowań oraz mają obowiązek dopilnowania, aby ich systemy nie były wykorzystywane do celów przestępstw finansowych. Systemy IBUK były nieskuteczne wobec potencjalnie podejrzanych transakcji; spadły one poniżej odpowiednich standardów oraz naraziły klientów oraz rynek na ryzyko. FCA będzie nadal egzekwować spełnianie standardów przez brokerów, aby zapewnić prawidłowe funkcjonowanie rynku. – powiedział Mark Steward z FCA.

 



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Opera w Sydney, Australia

ASIC martwi się o „absurdalną” dźwignię

Podczas niedawnej konferencji w Sydney, Calissa Aldridge, reprezentująca Australijską Komisję Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) ...
Czytaj dalej
fma nowa zelandia ostrzeżenie

FMA: uwaga na klon Smart Financial Pty Ltd

Nowozelandzki regulator Financial Markets Authority (FMA) wydał ostrzeżenie przed firmą, która posługuje się nazwą Smart ...
Czytaj dalej
bafin ostrzeżenie

BaFin: uwaga na Olympus Markets

Niemiecki regulator BaFin wydał ostrzeżenie przed firmą Olympus Markets, a także zalecił jej zaprzestanie działalności ...
Czytaj dalej
Amerykański regulator nakłada kare

CTFC oskarża Oasis Global FX o oszustwo na 75 mln USD

Amerykański regulator Commodity Futures Trading Commission (CFTC) wniósł oskarżenie przeciwko właścicielom Oasis Global FX. Chodzi ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę