menu

Strona Główna > Newsy > 1 049 412 funtów kary dla Interactive Brokers

1 049 412 funtów kary dla Interactive Brokers


Brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) poinformował, że nałożył karę pieniężną na Interactive Brokers (IBUK) o wysokości 1,049,412 funtów za braki w systemach potransakcyjnych i w związku z brakiem kontroli nad podejrzanymi transakcjami w okresie od lutego 2014 roku do lutego 2015 roku.

IBUK jest brokerem internetowym z siedzibą w Londynie który oferuje transakcje na wielu instrumentach finansowych (m.in. kontrakty CFD) klientom z całego świata, oprócz tego oferuje również inne usługi w imieniu firm z całej grupy Interactive Brokers Group.

Broker przekazał sprawy odpowiedzialne za monitoring posprzedażowy innej firmie z grupy Interactive Brokers Group, z siedzibą w USA. IBUK nie zdołał jednak dopilnować projektowania i kalibracji tych systemów ani sprawdzić ich działania, przez co nie był w stanie odpowiednio namierzać nadużyć swoich klientów. Nie był również w stanie utrzymać skutecznego nadzoru nad działaniami zespołu z USA, a dokładniej nie przeprowadzał odpowiednich kontroli jakości, nie monitorował przeglądu sprawozdań, nie zapewnił również odpowiedniego przeszkolenia personelowi, który dokonywał tych przekładów.

Summa summarum, zwiększyło to znacznie ryzyko, że IBUK nie przekaże zgłoszeń o podejrzanych transakcjach (STR) do FCA. Przed otrzymaniem powiadomienia od regulatora, czyli w trakcie podanego okresu, nie przekazał żadnych zgłoszeń STR w związku z wykorzystywaniem poufnych informacji, mimo iż regulator ustalił, że były trzy okazje w których klienci mogli dopuszczać się tego procederu.

Firmy są zobowiązane do zgłaszania podejrzanych zachowań oraz mają obowiązek dopilnowania, aby ich systemy nie były wykorzystywane do celów przestępstw finansowych. Systemy IBUK były nieskuteczne wobec potencjalnie podejrzanych transakcji; spadły one poniżej odpowiednich standardów oraz naraziły klientów oraz rynek na ryzyko. FCA będzie nadal egzekwować spełnianie standardów przez brokerów, aby zapewnić prawidłowe funkcjonowanie rynku. – powiedział Mark Steward z FCA.

 

Autor: Dominik Zieliński

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
akcje w xtb

Najnowsze wiadomości:

gielda wykresy inwestycje kryptowaluty

Coraz więcej zakładów na załamanie akcji kryptowalutowych, korzystających na wzrostach bitcoina

Od początku roku, hossa na rynku bitcoina pomagała rosnąć wycenom spółek ściśle związanych z kryptowalutami ...
jerome powell bitcoin

Powell dał Bitcoinowi zielone światło do wzrostów

Przed ostatnią konferencją prasową Rezerwy Federalnej inwestorzy obawiali się, że niekorzystne odczyty wskaźników inflacji skłonią ...
bitcoin fundusz

Bitcoin w dół (65,8 tys. USD). Rynek kryptowalut przeżywa gwałtowne spadki

Rynek kryptowalut doświadcza znaczących wstrząsów, z Bitcoinem na czele spadków, po ostatnich danych o inflacji ...
prop trading trader straty ai

FSMA ostrzega przed prop-tradingiem: “wykorzystują naiwność klientów…”

FSMA ostrzegła konsumentów przed niebezpieczeństwami związanymi z internetowym prop-tradingiem. Zdaniem belgijskiego regulatora, firmy korzystające z ...
Przewiń na górę