menu

Strona Główna > Newsy > 100 000 USD kary od CFTC dla 2 mieszkańców Dubaju

100 000 USD kary od CFTC dla 2 mieszkańców Dubaju


Amerykańska Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi (CFTC) nałożyła karę pieniężną w wysokości 100 000 USD na dwóch mieszkańców Dubaju. Kunal Bansal i Vinit Agarwal zostali oskarżeni o zaangażowanie się w wash trade oraz transakcje niekonkurencyjne.

Oskarżeni Kunal Bansal i Vinit Agarwal wykonali łącznie 13 transakcji wash trade. Wedle Amerykańskiej Komisji Handlu Kontraktami Terminowymi, Kunal Bansal i Vinit Agarwal prowadzili wielokrotnie transakcje wash trade oraz transakcje niekonkurencyjne na kontach, których właścicielami są odpowiednio Aralia Securities oraz Vintage Bullion DMCC.

W opinii regulatora w okolicach 14 kwietnia 2020 r. Bansal polecił Agarwalowi złożenie zleceń dla Vintage na sprzedaż 250 kontraktów terminowych na złoto, które były przedmiotem obrotu na giełdzie COMEX. W czasie, kiedy Agarwal wprowadzał te zlecenia, Kunal Bansal wprowadzał zlecenia kompensacyjne na zakup kontraktów terminowych na złoto w tych samych ilościach oraz po tych samych cenach. W jednym przypadku oferta Vinita Agarwala różniła się od oferty Bansala, dlatego transakcje nie pasowały. Jednakże, by zapewnić zgodność transakcji, Vinit Agarwal obniżył swoją ofertę i dopasował ofertę Bansala. W wyniku postępowania Bansala i Agarwala, zawarli poprzez swoje spółki w sumie 13 transakcji trade wash, na które składało się 189 kontraktów terminowych na złoto.

Kara została nałożona na obu traderów i ich spółki. Jednak Bansal i Agarwal otrzymali również nakaz zaprzestania działalności, aby zapobiec dalszemu łamaniu amerykańskich przepisów dotyczących rynku papierów wartościowych.

Dochodzenie CFTC zostało przeprowadzone w połączeniu z równoległym dochodzeniem grupy CME. 16 grudnia Grupa CME wydała zawiadomienie o postępowaniu dyscyplinarnym, w którym Bansal zgodził się zapłacić grzywnę w wysokości 25 000 USD oraz odbyć 10-dniowe zawieszenie, natomiast Agarwal zgodził się zapłacić grzywnę w wysokości 10 000 USD z 10-dniowym zawieszeniem.

Czym jest Wash Trading?

Wash trading to czynność na giełdzie polegająca na kupowaniu i sprzedawaniu tego samego aktywa przez tą samą osobę lub organizację, mająca na celu zwiększenie wolumenu lub sztuczne kreowanie ceny, przy ograniczonym ryzyku.

Autor: Anna Sutowicz

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

wymiana kryptowalut w kantorze

Wymiana kryptowalut w kantorze – jak bezpiecznie je sprzedać lub kupić?

Rosnąca popularność kryptowalut sprawia, że coraz więcej osób decyduje się na wymianę cyfrowych środków w ...
donald trump ai

Trump ogłosił zgodę Izraela i Iranu na zawieszenie broni. Rynki zareagowały wzrostami.

Donald Trump ogłosił zawieszenie broni między Izraelem i Iranem za pomocą swojej platformy społecznościowej. Rynki ...
inwestowanie w waluty - przewodnik

Strategie inwestowania na Forex – przegląd

Coraz więcej Polaków próbuje swoich sił w inwestycjach. Jednym z najbardziej wymagających rynków jest Forex ...
rezerwa federalna fed

Trump zaatakował Powella i zażądał obniżek stóp: “to jedna z najbardziej destrukcyjnych osób w rządzie”.

Donald Trump po raz kolejny zaatakował szefa Fedu w mediach społecznościowych, oskarżając go o poważne ...
Przewiń na górę