113 postępowań CFTC zakończonych nałożeniem kar w 2020
Amerykańskie organy regulacyjne ds. kontraktów futures i opcji w roku 2020 mają mnóstwo pracy. Niedawno opublikowane dane wskazują, że dział prawny Commodity Futures Trading Commision (CFTC) w bieżącym roku odnotował rekordową liczbę działań egzekucyjnych.
113 postępowań przeprowadzonych przez CFTC przyniosło 1,3 mld USD w nałożonych karach finansowych i grzywnach. To efekt wypowiedzenia wojny nieuczciwym brokerom i instytucjom finansowym przez CFTC pod wodzą prezesa Heatha Tarberta. Poprzedni rekord liczby spraw w ciągu roku wynosił 102, a średnia z 30 lat to zaledwie 58 spraw rocznie.
Regulator prowadzony przez Tarbeta w ciągu roku 2020 ukarał kilka znaczących podmiotów. Deutsche Bank zgodził się zapłacić 10 mln USD w ramach ugody dotyczącej domniemanego spoofingu, natomiast Citigroup ma zapłacić karę w wysokości 4,5 mln USD, po tym jak bank usunął miliony nagrań głosowych traderów i innych plików audio, mimo że niektóre z tych danych były przedmiotem żądań regulatora.
Prawie połowa spraw prowadzonych przez CFTC dotyczyła oszustw detalicznych, a 24 sprawy koncentrowały się na ochronie środków finansowych klientów w odniesieniu do ich nadzoru i uczciwości. Odnotowano 16 przypadków manipulacji lub spoofingu, jednak z danych CFTC wynika, że 50 z łącznej liczby 113 spraw wiązało się z zarzutami wobec jednej lub więcej osób fizycznych.
Dobry rok dla informatorów CFTC
Działania przeciwko manipulacjom rynkowym przyniosły 920 mln USD kar i zwrotu zysków, a w 2020 roku odnotowano dwa największe tego typu przypadki w historii CFTC. Wydział ds. egzekucji prawa CFTC współpracował z innymi agencjami, w tym organami federalnymi i państwowymi, zarówno w sprawach cywilnych, jak i karnych. Rok 2020 był również dobrym rokiem dla informatorów CFTC, którzy otrzymali 20 mln USD nagród za wskazanie przypadków łamania prawa i nielegalnych zachowań.
