menu

Strona Główna > Newsy > 113 postępowań CFTC zakończonych nałożeniem kar w 2020

113 postępowań CFTC zakończonych nałożeniem kar w 2020


Amerykańskie organy regulacyjne ds. kontraktów futures i opcji w roku 2020 mają mnóstwo pracy. Niedawno opublikowane dane wskazują, że dział prawny Commodity Futures Trading Commision (CFTC) w bieżącym roku odnotował rekordową liczbę działań egzekucyjnych.

113 postępowań przeprowadzonych przez CFTC przyniosło 1,3 mld USD w nałożonych karach finansowych i grzywnach. To efekt wypowiedzenia wojny nieuczciwym brokerom i instytucjom finansowym przez CFTC pod wodzą prezesa Heatha Tarberta. Poprzedni rekord liczby spraw w ciągu roku wynosił 102, a średnia z 30 lat to zaledwie 58 spraw rocznie.

Regulator prowadzony przez Tarbeta w ciągu roku 2020 ukarał kilka znaczących podmiotów. Deutsche Bank zgodził się zapłacić 10 mln USD w ramach ugody dotyczącej domniemanego spoofingu, natomiast Citigroup ma zapłacić karę w wysokości 4,5 mln USD, po tym jak bank usunął miliony nagrań głosowych traderów i innych plików audio, mimo że niektóre z tych danych były przedmiotem żądań regulatora.

Prawie połowa spraw prowadzonych przez CFTC dotyczyła oszustw detalicznych, a 24 sprawy koncentrowały się na ochronie środków finansowych klientów w odniesieniu do ich nadzoru i uczciwości. Odnotowano 16 przypadków manipulacji lub spoofingu, jednak z danych CFTC wynika, że 50 z łącznej liczby 113 spraw wiązało się z zarzutami wobec jednej lub więcej osób fizycznych.

Dobry rok dla informatorów CFTC

Działania przeciwko manipulacjom rynkowym przyniosły 920 mln USD kar i zwrotu zysków, a w 2020 roku odnotowano dwa największe tego typu przypadki w historii CFTC. Wydział ds. egzekucji prawa CFTC współpracował z innymi agencjami, w tym organami federalnymi i państwowymi, zarówno w sprawach cywilnych, jak i karnych. Rok 2020 był również dobrym rokiem dla informatorów CFTC, którzy otrzymali 20 mln USD nagród za wskazanie przypadków łamania prawa i nielegalnych zachowań.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

sec nagradza kolejnych informatorów

SEC stawia zarzuty w sprawie oszustwa na ponad 100 mln USD

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oskarżyła spółkę Spot Tech House Ltd (wcześniej działającą ...
Czytaj dalej
deutche bank przenosi centrum forex walut gospodarek wschodzących z londynu do singapuru

Deutsche Bank przenosi część infrastruktury Forex do Singapuru

Deutsche Bank zadecydował o przeniesieniu swojej infrastruktury wyceny walut rynków wschodzących z Londynu do Singapuru ...
Czytaj dalej
trader of the month tickmill

Tickmill: trader marca zarobił 108 tys. USD realizując 14,5 tys. transakcji

Marcowym zwycięzcą konkursu Tickmill: Trader of the Month został Cuong, który zrealizował 14 552 transakcje, ...
Czytaj dalej
robinhood może mieć problem z powodu braku sprawozdań

Regulator stanu Massachusetts chce odebrać licencję spółce Robinhood

Regulator rynku papierów wartościowych w stanie Massachusetts dąży do odebrania licencji brokerskiej spółce Robinhood. William ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę