menu

Strona Główna > Newsy > 113 postępowań CFTC zakończonych nałożeniem kar w 2020

113 postępowań CFTC zakończonych nałożeniem kar w 2020


Amerykańskie organy regulacyjne ds. kontraktów futures i opcji w roku 2020 mają mnóstwo pracy. Niedawno opublikowane dane wskazują, że dział prawny Commodity Futures Trading Commision (CFTC) w bieżącym roku odnotował rekordową liczbę działań egzekucyjnych.

113 postępowań przeprowadzonych przez CFTC przyniosło 1,3 mld USD w nałożonych karach finansowych i grzywnach. To efekt wypowiedzenia wojny nieuczciwym brokerom i instytucjom finansowym przez CFTC pod wodzą prezesa Heatha Tarberta. Poprzedni rekord liczby spraw w ciągu roku wynosił 102, a średnia z 30 lat to zaledwie 58 spraw rocznie.

Regulator prowadzony przez Tarbeta w ciągu roku 2020 ukarał kilka znaczących podmiotów. Deutsche Bank zgodził się zapłacić 10 mln USD w ramach ugody dotyczącej domniemanego spoofingu, natomiast Citigroup ma zapłacić karę w wysokości 4,5 mln USD, po tym jak bank usunął miliony nagrań głosowych traderów i innych plików audio, mimo że niektóre z tych danych były przedmiotem żądań regulatora.

Prawie połowa spraw prowadzonych przez CFTC dotyczyła oszustw detalicznych, a 24 sprawy koncentrowały się na ochronie środków finansowych klientów w odniesieniu do ich nadzoru i uczciwości. Odnotowano 16 przypadków manipulacji lub spoofingu, jednak z danych CFTC wynika, że 50 z łącznej liczby 113 spraw wiązało się z zarzutami wobec jednej lub więcej osób fizycznych.

Dobry rok dla informatorów CFTC

Działania przeciwko manipulacjom rynkowym przyniosły 920 mln USD kar i zwrotu zysków, a w 2020 roku odnotowano dwa największe tego typu przypadki w historii CFTC. Wydział ds. egzekucji prawa CFTC współpracował z innymi agencjami, w tym organami federalnymi i państwowymi, zarówno w sprawach cywilnych, jak i karnych. Rok 2020 był również dobrym rokiem dla informatorów CFTC, którzy otrzymali 20 mln USD nagród za wskazanie przypadków łamania prawa i nielegalnych zachowań.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

Nominacja Omarovej na Kontrolera Waluty wycofana na jej wniosek

Prezydent Stanów Zjednoczonych J. Biden wycofał nominację Saule Omarovej jako kandydata na Kontrolera Waluty w ...
Czytaj dalej
dane z japoni wskazują na spadek pkb

Spadek PKB w Japonii w trzecim kwartale

Japońska gospodarka skurczyła się w trzecim kwartale nieco bardziej niż według początkowych doniesień. To efekt ...
Czytaj dalej
Tickmill wprowadza nowe narzędzie tradingowe acuity do badania sentymentu rynkowego

Tickmill uruchamia narzędzie do badania nastrojów rynkowych

Brytyjski broker Tickmill poinformował  o udostępnieniu nowego narzędzia transakcyjnego Acuity MT4/MT5. Według spółki, funkcja daje ...
Czytaj dalej
poziom konsumpcji w chinach słabł w kwietniu

Co dalej z chińskim Evergrande?

Niektórzy zagraniczni posiadacze obligacji China Evergrande Group nie otrzymali należnej płatności do końca 30-dniowego okresu ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę