menu

Strona Główna > Newsy > 113 postępowań CFTC zakończonych nałożeniem kar w 2020

113 postępowań CFTC zakończonych nałożeniem kar w 2020


Amerykańskie organy regulacyjne ds. kontraktów futures i opcji w roku 2020 mają mnóstwo pracy. Niedawno opublikowane dane wskazują, że dział prawny Commodity Futures Trading Commision (CFTC) w bieżącym roku odnotował rekordową liczbę działań egzekucyjnych.

113 postępowań przeprowadzonych przez CFTC przyniosło 1,3 mld USD w nałożonych karach finansowych i grzywnach. To efekt wypowiedzenia wojny nieuczciwym brokerom i instytucjom finansowym przez CFTC pod wodzą prezesa Heatha Tarberta. Poprzedni rekord liczby spraw w ciągu roku wynosił 102, a średnia z 30 lat to zaledwie 58 spraw rocznie.

Regulator prowadzony przez Tarbeta w ciągu roku 2020 ukarał kilka znaczących podmiotów. Deutsche Bank zgodził się zapłacić 10 mln USD w ramach ugody dotyczącej domniemanego spoofingu, natomiast Citigroup ma zapłacić karę w wysokości 4,5 mln USD, po tym jak bank usunął miliony nagrań głosowych traderów i innych plików audio, mimo że niektóre z tych danych były przedmiotem żądań regulatora.

Prawie połowa spraw prowadzonych przez CFTC dotyczyła oszustw detalicznych, a 24 sprawy koncentrowały się na ochronie środków finansowych klientów w odniesieniu do ich nadzoru i uczciwości. Odnotowano 16 przypadków manipulacji lub spoofingu, jednak z danych CFTC wynika, że 50 z łącznej liczby 113 spraw wiązało się z zarzutami wobec jednej lub więcej osób fizycznych.

Dobry rok dla informatorów CFTC

Działania przeciwko manipulacjom rynkowym przyniosły 920 mln USD kar i zwrotu zysków, a w 2020 roku odnotowano dwa największe tego typu przypadki w historii CFTC. Wydział ds. egzekucji prawa CFTC współpracował z innymi agencjami, w tym organami federalnymi i państwowymi, zarówno w sprawach cywilnych, jak i karnych. Rok 2020 był również dobrym rokiem dla informatorów CFTC, którzy otrzymali 20 mln USD nagród za wskazanie przypadków łamania prawa i nielegalnych zachowań.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

euro dolar eurusd

Związane ręce Europy. MakroPrzegląd #3/4 maj

Rozbieżność filozofii FED-u i Europejskiego Banku Centralnego nadal faworyzuje dolara - kiedy Stany Zjednoczone są ...
Czytaj dalej
easymarkets pozyskało licencję na seszelach

easyMarkets dodaje dostęp do platformy MetaTrader 5

Broker easyMarkets poinformował, że dodał do swojej oferty dostęp do popularnej platformy MetaTrader 5. Otwierając ...
Czytaj dalej
izraelska policja aresztuje 26 oszustów z rynku forex

Policja w Izraelu dokonała aresztowania w sprawie prania pieniędzy

Jak wynika z niepotwierdzonych doniesień przekazywanych przez serwis Finance Magnates, izraelska policja aresztowała jednego z ...
Czytaj dalej
broker capital.com informuje o dużym wzroście liczby nowych użytkowników w 1 kwartale 2021

Capital.com: traderki mają wyższy poziom wiedzy niż traderzy

Według najnowszych badań przeprowadzonych przez Capital.com, 50% kobiet traderów na platformie brokera na wszystkich rynkach ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę