menu

Strona Główna > Newsy > ASIC anuluje licencje AFS dwóm spółkom

ASIC anuluje licencje AFS dwóm spółkom


Australijski regulator rynku finansowego (ASIC) poinformował o anulowaniu licencji australijskich usług finansowych (AFS) dwóm podmiotom. Spółki, które naraziły się ASIC to Jels Financial Group Pty Ltd (Jels) oraz Selectinvest Pty Ltd (Selectinvest).

W przypadku spółki Jels, ASIC anulowała licencję, ponieważ spółka nie wykazała, że posiada kompetencje lub zasoby umożliwiające świadczenie usług finansowych zgodnie z wymogami określonymi w licencji. Zgodnie z warunkami licencji AFS Jels była zobowiązana do wyznaczenia „kluczowej osoby”. Po śmierci swojej kluczowej osoby, spółka nie wyznaczyła nowej. Ponadto jedyny upoważniony przedstawiciel korporacyjny firmy Jels był niewypłacalny.

Jels nie złożyła również sprawozdań finansowych z opinią audytora za lata 2017-19. Spółki funkcjonujące na licencji AFS muszą co roku składać sprawozdania finansowe i raporty audytorów. Jest to konieczne, aby wykazać, że posiadają zasoby finansowe niezbędne do świadczenia usług objętych ich licencją i prowadzenia działalności zgodnie z prawem. ASIC może zawiesić lub anulować licencję, jeżeli spółka nie spełnia tego obowiązku.

Regulator podkreśla obowiązki prawne spółek

Spółka Selectinvest z kolei nie utrzymała swego członkostwa w Australijskim Urzędzie ds. Skarg Finansowych (AFCA) rozpatrującym skargi klientów. Ponadto od roku 2017 nie składała sprawozdań finansowych. Zgodnie z obowiązującym prawem, ASIC może zawiesić lub anulować licencję AFS, jeżeli spółka nie wywiąże się ze zobowiązań obejmujących m.in. członkostwo w zewnętrznym systemie rozwiązywania sporów.

Regulator podkreślił również, że od spółek posiadających licencję AFS oczekuje, że zrobią wszystko, co konieczne, aby wypełnić swoje zobowiązania wynikające z przepisów dotyczących usług finansowych. Zdaniem ASIC spółki świadczące usługi finansowe muszą bezwzględnie przestrzegać warunków licencji i dbać o to, by ich usługi były świadczone efektywnie, uczciwie i sprawiedliwie. Obie spółki mogą wystąpić z wnioskiem do Administracyjnego Trybunału Apelacyjnego (AAT) o sprawdzenie zasadności decyzji ASIC.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

wall street

Kontynuacja spadków na Wall Street – spółki mają problem z inflacją. MakroPrzegląd #4/4 Maj

Rynek powoli wyczekuje końca spadków indeksu S&P500, który tracił na wartości siódmy tydzień z rzędu ...
Czytaj dalej
logo brokera etoro, który zamierza dać klientom kartę debetową

Komentarz eToro: Polak za granicą poszukuje okazji

Paweł Majtkowski, analityk rynków eToro w Polsce, opublikował komentarz poświęcony badaniu przeprowadzonemu przez eToro. Wynika ...
Czytaj dalej
cypryjski regulator cysec

CySEC zawiera ugodę z operatorem marek eXcentral i NicoFX

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) zawarła ugodę z firmą Mount Nico Corp Ltd, ...
Czytaj dalej
reach4biz meetup

Reach4.biz Meetup – Inwestowanie w startupy i nowe technologie

Już 2 czerwca Warszawa otwiera się na inwestorów i startupy. Konferencja Reach4.biz Meetup - inwestycje ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę