menu

ASIC zmusza australijskich brokerów do segregacji środków klientów


W Australii wchodzą aktualnie nowe przepisy dotyczące ochrony konsumenta dla licencjobiorców usług finansowych działających w obrocie pozagiełdowym. Australian Securities & Investments Commission (ASIC) wydało komunikat dotyczący wytycznych dla podmiotów objętych nowymi regulacjami.  Wraz z początkiem kwietnia 2018 roku rozpoczęły się zmiany w ustawie skarbowej i rozporządzeniach korporacyjnych. W wyniku tych reform, okoliczności, w których licencjobiorca może wykorzystywać pochodne pieniędzy klientów, zostały znacznie ograniczone. Innymi słowy regulator mocno skupił się na oddzieleniu pieniędzy klientów od pieniędzy brokera, czyli nałożył obowiązkową 


Pochodne pieniędzy klienta są rozumiane jako takie, które:

  • zostały zapłacone licencjobiorcy w związku z wykonywaniem transakcji lub usług finansowych, albo
  • dotyczą usług pochodnych lub finansowych świadczonych na rzecz osoby, która jest klientem detalicznym bez względu na poziom zaawansowania w handlu

Nowe zasady przewidują, że licencjobiorca nie może użyć pochodnych pieniędzy klienta detalicznego z jego rachunku, aby wywiązać się z jakichkolwiek zobowiązań finansowych, chyba że:

  • zostały lub zostaną one rozliczone za pośrednictwem uprawnionego mechanizmu rozliczeniowego i rozrachunkowego, albo
  • licencjobiorca poniósł już zobowiązanie związane z instrumentem pochodnym zgodne z regułami jego działania

Dodatkowo licencjobiorca nie może polegać na ustnych lub pisemnych poleceniach klientów dotyczących korzystania z pochodnych ich pieniędzy:

  • jako kapitału własnego lub obrotowego
  • w celu spełnienia zobowiązań zaciągniętych przez licencjobiorcę w inny sposób niż w imieniu klienta
  • w celu zawarcia lub wywiązania się z zobowiązań wynikających z transakcji polegających na zabezpieczeniu, przeciwdziałaniu lub wyrównania ryzyka związanego z transakcją

Reformy nakładają również nowe wymagania dotyczące przesyłania sprawozdań przez licencjobiorców usług finansowych działających w obrocie pozagiełdowym. Komisarz ASIC, Cathie Armor zauważyła, że ​​nowe zasady mają na celu wzmocnienie ochrony pochodnych pieniędzy klientów detalicznych i zwiększenie zaufania inwestorów do australijskiego systemu finansowego:

ASIC na bieżąco współpracuje z branżą i jesteśmy pewni, że minął wystarczająco długi okres przejściowy, aby zagwarantować, że licencjobiorcy usług finansowych w obrocie pozagiełdowym są świadomi nowego systemu i nowych obowiązków. Od 4 kwietnia 2018 roku zakładamy, że te podmioty zapoznały się i przygotowały do działania w nowym systemie.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

knf ostrzeżenia

KNF: Trade5000 na liście ostrzeżeń

KNF umieściła w dniu dzisiejszym na swojej liście ostrzeżeń brokera Forex Trade5000. Zarzut postawiony brokerowi ...
Czytaj dalej
Bitfinex i jego historie z bankowością

Bitfinex zmienia bank: do Hong Kongu przez Polskę i Puerto Rico

Jedna z największych giełd kryptowalutowych Bitfinex zmieniła swój bank, na ogół nie ma nic szczególnego ...
Czytaj dalej
Broker Direct FX zostanie zlikwidowany

Australijski broker DirectFX Trading upada

Australijski broker detaliczny Forex o nazwie Direct FX Trading Pty Ltd został postawiony w stan ...
Czytaj dalej
Nowa oferta akcyjna od XTB

XTB wprowadza nową ofertę akcyjną

Broker X-Trade Brokers wprowadził nową ofertę akcyjną, która umożliwia jego klientom inwestowanie w spółki na ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę