menu

Strona Główna > Newsy > CFTC pozywa PaxForex za działalność w USA

CFTC pozywa PaxForex za działalność w USA


Federalne Biuro Śledcze (FBI) i Commodity Futures Trading Commission (CFTC) złożyły pozew przeciwko Laino Group Limited zarządzającej marką PaxForex. Zarzuty przeciwko spółce z siedzibą w Saint Vincent i Grenadynach obejmują m.in. bezprawne oferowanie i zawieranie transakcji na rzecz obywateli USA.

Spółka PaxForex fizycznie nie jest obecna w USA. Pozwala jednak traderom z tego kraju na zawieranie transakcji na złocie i srebrze, a także obrót kryptowalutami takimi jak eter, litecoin i bitcoin. W świetle amerykańskiego prawa prowadzi działalność jako pośrednik (FCM) oferujący dostęp do rynków, a do tego konieczne jest posiadanie licencji.

Po postawieniu zarzutów FBI zablokowało stronę internetową półki https://paxforex.com. Broker działa od marca 2018 roku i według amerykańskich śledczych naruszył przepisy ustawy o giełdach towarowych. Spółka PaxForex nie miała prawa pośredniczyć w transakcjach zawieranych przez jej klientów, udzielania im kredytu oraz przyjmowania pieniędzy i papierów wartościowych. Spółka pozwalała również inwestorom na finansowanie rachunków umożliwiających zawieranie transakcji z dźwignią.

Eksterytorialny zasięg amerykańskich regulatorów

Poza określonymi wyjątkami, które nie dotyczą spółki PaxForex, amerykańskie prawo wymaga, by spółki oferujące takie produkty zarejestrowały się w Komisji ds. Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), a transakcje były przeprowadzane na zarejestrowanej giełdzie krajowej. CFTC w pozwie domaga się zasądzenia pełnego zwrotu środków, konfiskaty nieuczciwie osiągniętych dochodów oraz nałożenie odpowiednich kar finansowych. Regulator chce również nałożenia zakazu rejestracji i prowadzenia działalności dla spółki PaxForex.

Mimo że zarzuty przeciwko PaxForex pojawiają się przy okazji wieloletniej krucjaty przeciwko firmom kryptowalutowym, działania podejmowane w tym przypadku sprowadzają się do zwykłego łamania przepisów dotyczących papierów wartościowych i towarów. Sprawa ta jest również kolejnym przypomnieniem eksterytorialnego zasięgu instytucji USA i pokazuje, że zagraniczne firmy oferujące nierejestrowane usługi finansowe lokalnym klientom podlegają sankcjom regulacyjnym i karnym.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

cysec usunął dwóch brokerów z funduszu kompensacyjnego

CySEC ostrzega brokerów: Hiszpanii kończy się cierpliwość

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC), zwróciła się do nadzorowanych przez siebie brokerów, ostrzegając ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (21.01): NSX Capital, Infinitrade…

Na listach ostrzeżeń pojawili się: NSX Capital / NSXCapital - nsxcapital.com Infinitrade (A&E Products Ltd) ...
Czytaj dalej
czy nowe prawo zaszkodzi rynkowi CFD w niemczech

Analiza: Czy nowe prawo podatkowe zaszkodzi rynkowi CFD w Niemczech?

Niemieccy inwestorzy obracający różnymi instrumentami pochodnymi zostaną objęci nowym podatkiem od zysków kapitałowych. To efekt ...
Czytaj dalej
trader of the month tickmill

Tickmill: trader grudnia zarobił 183 tys. USD

Traderem miesiąca w konkursie Tickmill został Lei, który zarobił w grudniu 183 tysiące dolarów, osiągając ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę