menu

Strona Główna > Newsy > Charles Schwab UK zapłaci 8,96 mln GBP kary

Charles Schwab UK zapłaci 8,96 mln GBP kary


Brytyjski Urząd Nadzoru Finanowego (FCA) nałożył 8,96 mln GBP kary na spółkę Charles Schwab UK Ltd. To efekt niewłaściwej ochrony klientów i prowadzenie działalności bez zgody regulatora, a także przekazywanie regulatorowi fałszywych informacji. Nieprawidłowości dotknęły wszystkich klientów detalicznych brokera.

Mark Steward, dyrektor wykonawczy ds. przepisów i nadzoru rynkowego FCA przyznał, że Charles Schwab UK najpierw nie uzyskała odpowiedniej licencji regulatora, a następnie przekazywała nieprawdziwe informacje i nie zastosowała odpowiednich środków bezpieczeństwa.

Podobnie jak w przypadku Lehman Brothers i późniejszych przypadków, brak ochrony aktywów klientów może łatwo doprowadzić do zwiększenia kosztów dla konsumentów i długotrwałej blokady środków. Firmy brokerskie są odpowiedzialne za zapewnienie zgodności z naszymi zasadami i oczekujemy od nich, że będą stosowały odpowiednią ochronę – powiedział Steward.

Ugoda uchroniła przed większą karą

Brytyjski regulator wyjaśnił, że naruszenia dotyczą okresu od sierpnia 2017 do kwietnia 2019, po zmianie modelu biznesowego spółki Charles Schwab. Wówczas brytyjski oddział przeniósł aktywa klientów do amerykańskiego oddziału Charles Schwab & Co. Zdaniem FCA brytyjska spółka nie zapewniła odpowiedniej ochrony między innymi poprzez niewłaściwe zapisy księgowe utrudniające identyfikację aktywów. Niedociągnięcia stwierdzono również w zakresie organizacyjnym. Broker złożył także fałszywe sprawozdanie do brytyjskiego regulatora. Firma poinformowała FCA, że posiada pozytywną opinię audytora potwierdzającą, iż wdrożyła odpowiednie systemy i mechanizmy kontroli służące ochronie aktywów klientów. Charles Schwab jednak nie przeprowadził takiej procedury.

Po wykryciu naruszeń, spółka Charles Schwab podejmowała różne działania naprawcze. Nie doszło do faktycznej utraty aktywów klientów, a od 1 stycznia 2020 przestała przechowywać aktywa. Broker poszedł na ugodę w tej sprawie i uzyskał 30% zniżki w wysokości grzywny. W przeciwnym razie, kara finansowa wynosiłaby 12 804 600 GBP.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

deutche bank przenosi centrum forex walut gospodarek wschodzących z londynu do singapuru

Sąd wysyła dwóch traderów Deutsche Banku do więzienia

Miesiąc po odrzuceniu apelacji byłych traderów Deutsche Banku Cedrica Chanu i Jamesa Vorleya sąd podjął ...
Czytaj dalej
cypryjski regulator cysec

SEC stawia zarzuty 18 osobom i podmiotom w sprawie ataku hakerskiego

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) postawiła zarzuty 18 osobom i podmiotom za udział ...
Czytaj dalej
ic markets announces a fee for access to market data

IC Markets publikuje drugą serię podcastu IC Your Trade

Broker IC Markets zaprezentował drugą serię programu IC Your Trade wyprodukowanego we współpracy z Bloomberg ...
Czytaj dalej
makroprzeglad forexrev

Inflacja w USA – jest zbyt wcześnie na optymizm. MakroPrzegląd #3/4 Sierpień

Ostatnimi czasy dostajemy coraz więcej sygnałów, że rynek akcyjny w Ameryce po cichu liczy na ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę