menu

Strona Główna > Newsy > CySEC zawiesza licencję spółki-matki brokera FXGM

CySEC zawiesza licencję spółki-matki brokera FXGM


Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) zawiesiła licencję firmy inwestycyjnej Depaho Ltd – spółki macierzystej brokera FXGM (fxgm.com), który przed dwoma laty trafił na listę ostrzeżeń publicznych KNF.

Głównym powodem odebrania licencji Depaho było świadczenie porad inwestycyjnych i doradztwa bez odpowiednich uprawnień. Dokładnie to samo naruszenie było także przyczyną ostrzeżenia, wydanego przez polską Komisję Nadzoru Finansowego. Oprócz tego CySEC przedstawił także całą listę innych zarzutów. Regulator stwierdził, że Depaho Ltd i jego broker FXGM, wydają się mieć problemy:

  • ze spełnianiem warunków udzielonej licencji,
  • z procedurami dotyczącymi zapobiegania konfliktom interesów pomiędzy pracownikami a klientami,
  • ze świadczeniem usług w najlepszym interesie klienta oraz z uczciwym i profesjonalnym działaniem,
  • z rozumieniem oferowanych lub reklamowanych instrumentów finansowych i ich zgodności z interesem klienta,
  • z uczciwą, jasną i niewprowadzającą w błąd komunikacją z klientami oraz rzetelnym informowaniem ich o ryzyku i charakterze oferowanych produktów finansowych.

Ponadto regulator uznał, że pracownicy FXGM, którzy zajmowali się udzielaniem informacji o instrumentach finansowych, inwestycjach i innych usługach, mogli nie posiadać wystarczającej wiedzy. Poziom rozumienia rynku i doświadczenia nie był także weryfikowany w odniesieniu do klientów. Tym samym spółka nie oceniała odpowiednio ryzyka jakie mogły dla nich stwarzać konkretne produkty inwestycyjne.

Długa historia naruszeń

CySEC zauważył też, że broker nie dostarczył mu informacji na temat podejmowanych działań naprawczych ani usług świadczonych dla mieszkańców Hiszpanii. Tamtejszy regulator (CNMV) prowadzi własne postępowanie w sprawie Depaho. Spółka otrzymała dwa tygodnie na zlikwidowanie naruszeń, wskazanych przez cypryjski nadzór finansowy. Po tym okresie jej licencja może zostać odebrana na stałe.

Problemy z brokerem FXGM i jego spółką macierzystą nie są niczym nowym. We wrześniu ubiegłego roku firma musiała zapłacić 270 tys. EUR grzywny za naruszenie przepisów inwestycyjnych na Cyprze. Dwa lata temu znalazła się na liście ostrzeżeń publicznych Komisji Nadzoru Finansowego.

Autor: Michał Misiura

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
xtb

Najnowsze wiadomości:

Inwestorzy detaliczni opuszczają rynek akcji

Michael Burry przyznaje się do błędu

Znany amerykański inwestor Michael Burry, który przewidział kryzys finansowy w 2008 roku, wycofał swoje oświadczenie, ...
Czytaj dalej
esma zawiesza obowiązek raportowania o wykonaniu

ESMA rozważa większą ochronę inwestorów korzystających z copy tradingu

Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA), regulator rynków finansowych w Unii Europejskiej, opublikował ...
Czytaj dalej
Nalot francuskich władz na banki – kolejna afera podatkowa

Nalot francuskich władz na banki – kolejna afera podatkowa

Francuskie władze dokonały we wtorek nalotu na pięć banków w ramach śledztwa w sprawie podejrzeń ...
Czytaj dalej
budynek komisji nadzoru finansowego na pięknej w warszawie

Prosper Capital kwestionuje karę nałożoną przez KNF

Komisja Nadzoru Finansowego poinformowała o nałożeniu 1,2 mln zł kary na firmę Prosper Capital DM ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę