menu

Strona Główna > Newsy > Doradca finansowy przyznaje się do sprzeniewierzenia 2,9 mln USD

Doradca finansowy przyznaje się do sprzeniewierzenia 2,9 mln USD


17 listopada Ross Andrew Hopkins, pojawił się w sądzie lokalnym Downing Centre, gdzie przyznał się do 15 przestępstw i został skazany przez Sąd Okręgowy w Syndey. Były doradca finansowy sprzeniewierzył 2,9 miliona dolarów z funduszy klienta, przelewając je na własne konta do użytku osobistego.

Hopkinsowi zarzucono dokonanie 167 nieautoryzowanych transakcji na wysokość 2,938,750 dolarów dla 13 klientów firmy QWL, w której był dyrektorem. Odbyły się one w ciągu 3 lat od 2016 do 2019 roku. Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) twierdzi, że przeniewieżone fundusze zostały przelane na konta osobiste Hopkinsa lub inne kontrolowanego przez niego, dla jego własnej korzyści. Ponadto Ross Andrew Hopkins złożył fałszywe oświadczenia odnośnie nieautoryzowanych przelewów, aby uniknąć kary.

Po dochodzeniu prowadzonym przez ASIC Hopkins został oskarżony o przestępstwa finansowe. Tuż po oskarżeniu dyrektor QWL wniósł wczesne przyznanie się do winy. Został on warunkowo zwolnienie z aresztu za kaucją. Sprawa została odroczona przez Sąd Okręgowy w Sydney do 18 grudnia 2020 roku.

Tło postępowania

Firma QWL posiada australijską licencję na usługi finansowe od 2004 roku. Zapewniają oni klientom porady finansowe, w tym część z nich dotyczy papierów wartościowych i doradztwo w zakresie zarządzania funduszami emerytalnymi. Dochodzenie ASIC w sprawie dyrektora firmy oraz samego QWL rozpoczęło się 2019 roku. W odpowiedzi na zarzuty odnośnie do skarg klientów firma nie chciała współpracować z organem ds. Skarg Finansowych, który zainteresował się tą sprawą.

Autor: Konrad Juszczyk

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

nie bądź mułem - nie uczestnicz w praniu pieniędzy - akcja europolu

Nie bądź mułem: na czym polega nieświadome pranie pieniędzy

Mulling to rodzaj prania brudnych pieniędzy, a muł pieniężny to osoba, która otrzymuje środki z ...
Czytaj dalej
banki zapłaciły 12 mld EUR kar w 2020 roku

UE nakłada 344 mln EUR grzywny na 4 banki zamieszane w kartel Forex

Komisja Europejska nałożyła 344 mln EUR grzywny na cztery banki, których traderzy brali udział w ...
Czytaj dalej
xtb

XTB zaprasza na bezpłatne szkolenie z Mieczysławem Siudkiem

Broker XTB informuje o dodaniu kolejnego szkolenia do pakietu edukacyjnego dla klientów. Tym razem jest ...
Czytaj dalej
europol rozbija sieć mułów pieniężnych aresztując 1803 osoby - budynek europolu

Europol rozbija sieć mułów pieniężnych. Zatrzymano 1800 osób

Masowe śledztwo, prowadzone przez władze 27 krajów oraz wiele agencji pod kierownictwem Europolu, doprowadziło do ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę