menu

Strona Główna > Newsy > ESMA upomina CySEC za nieprzestrzeganie zasad raportowania

ESMA upomina CySEC za nieprzestrzeganie zasad raportowania


Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA) skontrolował zgodność krajowych przepisów w 30 krajach członkowskich z nowymi zasadami wykrywania i raportowania podejrzanych transakcji. Przepisy te obowiązują od roku 2017. W wyniku kontroli ESMA uznała, że 8 krajów mieści się w najniższej kategorii.

Przeciwko ocenie zaprotestował CySEC, który znalazła się w grupie najgorzej ocenionych krajów. Cypryjski regulator w efekcie poprzedniego raportu ESMA od trzech lat usprawnia swój system kontroli, jednak rozbieżności między dwoma instytucjami są wciąż zbyt duże. CySEC broni się jednak, że w ostatnich miesiącach podjął poważne działania, które już przynoszą efekty, takie jak m.in. kary nałożone na nieuczciwe firmy w łącznej kwocie 25 mln EUR.

Równie słabą ocenę uzyskał regulator rynku Liechtensteinu. Podobnie jak w przypadku Cypru, ESMA uznała, że kraje te nie spełniają wymogów nałożonych w przepisach dotyczących raportowania i wykrywania podejrzanych transakcji. Polska znalazła się w grupie krajów, które częściowo spełniają reguły ESMA. Wszystkie kraje, które jeszcze nie są w pełni zgodne z ESMA otrzymały stosowne wytyczne co do dalszych działań.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

tygodniowy przegląd newsów FX/Krypto

ForexRev: przegląd tygodnia (11.01 – 17.01)

Wiele osób coś straciło. Australijczycy 61,6 mln dolarów, białoruscy traderzy obowiązek podatkowy, a 7 oszustów ...
Czytaj dalej
Amerykańskie SEC przyznało w tym roku 88 milionów dolarów nagrody

Kolejna piramida finansowa w USA, straty: 75 mln USD

Firma Todays Growth Consultant, znana także jako Income Store, wyłudziła pieniądze od co najmniej 500 ...
Czytaj dalej
FCA wprowadza obowiązek ochrony przed ujemnym saldem

FCA spodziewa się spadku zysków brokerów CFD

Brytyjska Financial Conduct Authority (FCA) opublikowała analizę, w której ocenia wpływ ograniczeń prawnych w zakresie ...
Czytaj dalej
FCA ostrzeżenie

FCA ostrzega przed A.B.Capitals i Any1Profits

Brytyjskie Financial Conduct Authority wydało ostrzeżenia przed dwiema nielicencjonowanymi platformami tradingowymi. A.B.Capitals oraz Any1Profits nie ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę