menu

FCA i propozycje ws. Rejestru Usług Finansowych


W lipcu 2017 r. brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) opublikował propozycje dotyczące kierownictwa wyższego szczebla i systemu certyfikacji (SM&CR) dla prawie wszystkich regulowanych podmiotów. FCA wraz z Prudential Regulation Authority (PRA) prowadzi obecnie publiczny Rejestr Usług Finansowych, inaczej znany jako Rejestr UF, w którym znajdują się wszystkie zatwierdzone przez regulatora firmy i osoby indywidualne powiązane z rynkiem finansowym.

Wedle nowych propozycji FCA, na listę trafią tylko najwyżej postawione i najbardziej doświadczone osoby w firmie. W praktyce przekłada się to na fakt, że tylko kierownicy wyższego szczebla pojawią się w rejestrze UF. W związku z tym to firmy mają być odpowiedzialne za ocenę kompetencji swoich pozostałych pracowników oraz mają brać odpowiedzialność za osoby niebędące w kierownictwie wyższego szczebla (niewidniejące w rejestrze), których praca może mieć znaczący wpływ na klientów, firmę i integralność rynku. W sumie obejmuje to m.in. dyrektorów niewykonawczych, doradców finansowych, traderów i menedżerów portfela.

Regulator otrzymał dużą ilość opinii na temat zaproponowanych rozwiązań i zdecydował się ponownie przeanalizować sprawę i odpowiedzieć do lata 2018 roku, wówczas mają się pojawić również polityczne propozycje tych rozwiązań. Oprócz tego FCA planuje publikować aktualizacje wyników swojej pracy, mającej na celu poprawienie użyteczności Rejestru UF.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Ponad 900 000 USD zdefraudowane w schemacie Ponziego

USA: 900 000 USD zdefraudowane w piramidzie finansowej

Amerykańska prokuratura poinformowała, że aresztowano Thomasa Lanzana, mieszkańca New Jersey. Jest to wynik oskarżeń postawionych ...
Czytaj dalej
Polski broker rozszerza swoją ofertę ETF

XTB dodaje 76 nowych funduszy ETF do oferty

Polski broker X-Trade Brokers ogłosił we wtorek, że rozszerza ofertę swoich produktów w Unii Europejskiej ...
Czytaj dalej
webinar kwiecień głowacki

Darmowy webinar od XTB z Przemysławem Kwietniem oraz Piotrem Głowackim

Broker XTB organizuje darmowe webinarium pt. "Od boomu do krachu, czyli kiedy chciwość i strach ...
Czytaj dalej
Trzy ostrzeżenia od nowozelandzkiego regulatora

FMA: Ostrzeżenia przed WiseBanc, Bitcoin Revolution oraz OneLife Network

Nowozelandzki regulator Financial Markets Authority (FMA) wydał ostrzeżenie przed kilkoma firmami, które próbują oferować usługi ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę