menu

FCA i propozycje ws. Rejestru Usług Finansowych


W lipcu 2017 r. brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) opublikował propozycje dotyczące kierownictwa wyższego szczebla i systemu certyfikacji (SM&CR) dla prawie wszystkich regulowanych podmiotów. FCA wraz z Prudential Regulation Authority (PRA) prowadzi obecnie publiczny Rejestr Usług Finansowych, inaczej znany jako Rejestr UF, w którym znajdują się wszystkie zatwierdzone przez regulatora firmy i osoby indywidualne powiązane z rynkiem finansowym.

Wedle nowych propozycji FCA, na listę trafią tylko najwyżej postawione i najbardziej doświadczone osoby w firmie. W praktyce przekłada się to na fakt, że tylko kierownicy wyższego szczebla pojawią się w rejestrze UF. W związku z tym to firmy mają być odpowiedzialne za ocenę kompetencji swoich pozostałych pracowników oraz mają brać odpowiedzialność za osoby niebędące w kierownictwie wyższego szczebla (niewidniejące w rejestrze), których praca może mieć znaczący wpływ na klientów, firmę i integralność rynku. W sumie obejmuje to m.in. dyrektorów niewykonawczych, doradców finansowych, traderów i menedżerów portfela.

Regulator otrzymał dużą ilość opinii na temat zaproponowanych rozwiązań i zdecydował się ponownie przeanalizować sprawę i odpowiedzieć do lata 2018 roku, wówczas mają się pojawić również polityczne propozycje tych rozwiązań. Oprócz tego FCA planuje publikować aktualizacje wyników swojej pracy, mającej na celu poprawienie użyteczności Rejestru UF.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

„Rafał Zaorski Wyjawia Publicznie Prawdę…” czyli jak działają scamy

Użytkowników Facebooka zasypują reklamy prowadzące do scamów i oszustw inwestycyjnych. Jedną z ostatnich ofiar procederu ...
Czytaj dalej
Polski rząd chce współpracować z założycielem Bitbay

Rosyjska kancelaria oferuje odzyskanie $2 mld z Mt. Gox

Mt. Gox była największą giełdą kryptowalutową na świecie. Jej działalność zakończył atak hakerski: skradziono 850 ...
Czytaj dalej
Logo Admiral Markets

Oszuści podszywają się pod Admiral Markets

Broker Admiral Markets ostrzegł inwestorów przed próbami wyłudzenia dokonywanymi przez oszustów podających się za jego ...
Czytaj dalej
Rosja chce obniżyć maksymalny lewar

Rosyjski rynek Forex/CFD umiera

Bank centralny Federacji Rosyjskiej prowadzi 200 spraw przeciwko tzw. kotłowniom. Przez ich działalność, przypominającą film ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę