menu

Strona Główna > Newsy > FCA i propozycje ws. Rejestru Usług Finansowych

FCA i propozycje ws. Rejestru Usług Finansowych


W lipcu 2017 r. brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) opublikował propozycje dotyczące kierownictwa wyższego szczebla i systemu certyfikacji (SM&CR) dla prawie wszystkich regulowanych podmiotów. FCA wraz z Prudential Regulation Authority (PRA) prowadzi obecnie publiczny Rejestr Usług Finansowych, inaczej znany jako Rejestr UF, w którym znajdują się wszystkie zatwierdzone przez regulatora firmy i osoby indywidualne powiązane z rynkiem finansowym.

Wedle nowych propozycji FCA, na listę trafią tylko najwyżej postawione i najbardziej doświadczone osoby w firmie. W praktyce przekłada się to na fakt, że tylko kierownicy wyższego szczebla pojawią się w rejestrze UF. W związku z tym to firmy mają być odpowiedzialne za ocenę kompetencji swoich pozostałych pracowników oraz mają brać odpowiedzialność za osoby niebędące w kierownictwie wyższego szczebla (niewidniejące w rejestrze), których praca może mieć znaczący wpływ na klientów, firmę i integralność rynku. W sumie obejmuje to m.in. dyrektorów niewykonawczych, doradców finansowych, traderów i menedżerów portfela.

Regulator otrzymał dużą ilość opinii na temat zaproponowanych rozwiązań i zdecydował się ponownie przeanalizować sprawę i odpowiedzieć do lata 2018 roku, wówczas mają się pojawić również polityczne propozycje tych rozwiązań. Oprócz tego FCA planuje publikować aktualizacje wyników swojej pracy, mającej na celu poprawienie użyteczności Rejestru UF.

Autor: Dominik Zieliński

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

cmc markets ogłasza wyniki za pierwsze półrocze

CMC Markets przyspiesza cyfrową transformację z AWS

Broker CMC Markets nawiązał współpracę z Amazon Web Service (AWS), aby skuteczniej i bezpieczniej dostarczać ...
Czytaj dalej
oanda wprowadza nowe konta profesjonalne w australii

OANDA wprowadza profesjonalne konta w Australii

Niespełna dwa miesiące przed wprowadzeniem przez Australijską Komisję Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) zaostrzonych warunków ...
Czytaj dalej
prokuratura szuka osoby pokrzywdzone przez aspen holding

Prokuratura szuka pokrzywdzonych przez Aspen Holding

Prokuratura Krajowa wydała ostrzeżenie przed fałszywym brokerem Aspen Holding i prosi poszkodowanych o zgłaszanie się ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (26.01): Ballion, GMBanc, Tessline…

Na listach ostrzeżeń pojawili się:  Ballion (Ballion Investments Ltd.) - ballion.net GMBanc (Goldmans Banc) - ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę