menu

Strona Główna > Newsy > FCA i propozycje ws. Rejestru Usług Finansowych

FCA i propozycje ws. Rejestru Usług Finansowych


W lipcu 2017 r. brytyjski regulator Financial Conduct Authority (FCA) opublikował propozycje dotyczące kierownictwa wyższego szczebla i systemu certyfikacji (SM&CR) dla prawie wszystkich regulowanych podmiotów. FCA wraz z Prudential Regulation Authority (PRA) prowadzi obecnie publiczny Rejestr Usług Finansowych, inaczej znany jako Rejestr UF, w którym znajdują się wszystkie zatwierdzone przez regulatora firmy i osoby indywidualne powiązane z rynkiem finansowym.

Wedle nowych propozycji FCA, na listę trafią tylko najwyżej postawione i najbardziej doświadczone osoby w firmie. W praktyce przekłada się to na fakt, że tylko kierownicy wyższego szczebla pojawią się w rejestrze UF. W związku z tym to firmy mają być odpowiedzialne za ocenę kompetencji swoich pozostałych pracowników oraz mają brać odpowiedzialność za osoby niebędące w kierownictwie wyższego szczebla (niewidniejące w rejestrze), których praca może mieć znaczący wpływ na klientów, firmę i integralność rynku. W sumie obejmuje to m.in. dyrektorów niewykonawczych, doradców finansowych, traderów i menedżerów portfela.

Regulator otrzymał dużą ilość opinii na temat zaproponowanych rozwiązań i zdecydował się ponownie przeanalizować sprawę i odpowiedzieć do lata 2018 roku, wówczas mają się pojawić również polityczne propozycje tych rozwiązań. Oprócz tego FCA planuje publikować aktualizacje wyników swojej pracy, mającej na celu poprawienie użyteczności Rejestru UF.

Autor: Dominik Zieliński

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

jp morgan zapłaci 1 mld dolarów za spoofing

JPMorgan zapłaci 1 mld USD kary za manipulacje

Według doniesień Agencji Reutera bank JPMorgan Chase & Co zapłaci blisko 1 mld USD kary ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (24.09): ValueFX, EU FX Index…

Na listach ostrzeżeń pojawili się: Tiomarkets (Tio Markets Ltd) - tiomarkets.com EU FX Index (Terratech ...
Czytaj dalej

Ticmill ostrzega przed fałszywą stroną Tickmill Crypto

W mailingu rozesłanym do klientów, Ticmill ostrzegł przed firmą, która podszywa się pod jego markę.  ...
Czytaj dalej
uokik nakłady kary na banki

UOKiK nakłada ponad 60 mln zł kary na BNP Paribas, Millennium i Santander

Prezes UOKiK Tomasz Chróstny zakwestionował postanowienia zawarte w aneksach do umów kredytowych, które nieprecyzyjnie określają ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę