menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada 15,4 mln GBP kary na Tullett Prebon

FCA nakłada 15,4 mln GBP kary na Tullett Prebon


Regulator brytyjskiego rynku finansowego FCA poinformował o nałożeniu kary w wysokości 15,4 mln GBP na Tullett Prebon (Europe) Limited. Przyczyną decyzji FCA jest niewłaściwe postępowanie spółki polegające na braku odpowiednich systemów zarządzania ryzykiem oraz braku otwartości i chęci do współpracy z regulatorem.

Kara jest efektem dochodzenia FCA, które wykazało, że w latach 2008 – 2010 Tullett Prebon nieskutecznie kontrolował swoje działania. Brak odpowiedniej kontroli doprowadził do niewłaściwych zachowań rynkowych, co skutkowało m.in. zawyżonymi prowizjami brokerskimi.

Kadra zarządzająca była przekonana, że w spółce działa efektywna kontrola, jednak w rzeczywistości było zupełnie inaczej. Ignorowano również sygnały świadczące o nieprawidłowościach. FCA podaje jeden przykład, kiedy to jeden z brokerów na pytanie o znacznie zawyżoną prowizję odparł: „nie chcecie wiedzieć”. Mimo takiej odpowiedzi nie podjęto żadnych działań kontrolnych. Łączna kara za wszystkie uchybienia miała wynieść 22 mln GBP, ale FCA obniżyła kwotę o 30%, ponieważ broker Tullett Prebon zobowiązał się do usunięcia nieprawidłowości i wdrożenia odpowiednich mechanizmów kontrolnych.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

texański regulator atakuje kolejne forexowe scamy

Teksas nakłada zakaz działalności na TradeGo Forex Exchange

Texas State Securities Board (TSSB) regulująca rynek finansowy Teksasu wydała nakaz zaprzestania działalności giełdzie TradeGo ...
Czytaj dalej
trading 212 oskarża interactive brokers

Trading 212 obwinia Interactive Brokers o opóźnienia transakcji

Trading 212, spółka branży fintech regulowana przez brytyjską FCA, poinformowała o problemach technicznych przy realizacji ...
Czytaj dalej
sc malayasia

Malezyjski regulator: Tickmill nieproszonym gościem

Malezyjska Securities Commission (SC), wydała ostrzeżenie przed brokerem Tickmill stwierdzając, że spółka nie posiada jej ...
Czytaj dalej
Financial Conduct Authority publikuje sprawozdania roczne

FCA nakłada 3,44 mln GBP kary na TFS-ICAP

Regulująca brytyjski rynek finansowy Financial Conduct Authority (FCA) poinformowała o nałożeniu kary w wysokości 3,44 ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę