menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada 15,4 mln GBP kary na Tullett Prebon

FCA nakłada 15,4 mln GBP kary na Tullett Prebon


Regulator brytyjskiego rynku finansowego FCA poinformował o nałożeniu kary w wysokości 15,4 mln GBP na Tullett Prebon (Europe) Limited. Przyczyną decyzji FCA jest niewłaściwe postępowanie spółki polegające na braku odpowiednich systemów zarządzania ryzykiem oraz braku otwartości i chęci do współpracy z regulatorem.

Kara jest efektem dochodzenia FCA, które wykazało, że w latach 2008 – 2010 Tullett Prebon nieskutecznie kontrolował swoje działania. Brak odpowiedniej kontroli doprowadził do niewłaściwych zachowań rynkowych, co skutkowało m.in. zawyżonymi prowizjami brokerskimi.

Kadra zarządzająca była przekonana, że w spółce działa efektywna kontrola, jednak w rzeczywistości było zupełnie inaczej. Ignorowano również sygnały świadczące o nieprawidłowościach. FCA podaje jeden przykład, kiedy to jeden z brokerów na pytanie o znacznie zawyżoną prowizję odparł: „nie chcecie wiedzieć”. Mimo takiej odpowiedzi nie podjęto żadnych działań kontrolnych. Łączna kara za wszystkie uchybienia miała wynieść 22 mln GBP, ale FCA obniżyła kwotę o 30%, ponieważ broker Tullett Prebon zobowiązał się do usunięcia nieprawidłowości i wdrożenia odpowiednich mechanizmów kontrolnych.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Nowa oferta akcyjna od XTB

XTB startuje z cyklem codziennych webinarów

Broker XTB ogłosił otwarcie cyklu webinarów, które będą prowadzone codziennie od poniedziałku do piątku. Jako ...
Czytaj dalej
ostrzeżenie od bułgarskiej komisji FSC

FSC (Bułgaria) ostrzega przed 2 brokerami Fx

Bułgarska komisja zajmująca się nadzorem rynku usług finansowych, wydała ostrzeżenie przed dwoma nieuczciwymi brokerami Forex ...
Czytaj dalej
ostrzeżenie od amerykańskiej komisji CFTC

CFTC dodało 21 podmiotów do listy ostrzeżeń

Amerykański regulator kontraktów futures oznaczył 21 brokerów Forex i opcji binarnych. Firmy dołączyły do listy ...
Czytaj dalej
tygodniowy przegląd newsów FX/Krypto

ForexRev: przegląd tygodnia (30.11 – 6.11)

Rosyjscy traderzy szykują się do egzaminu, klienci brokera XM pakują walizki, a Virgil siedzi w ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę