menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital

FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital


Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) poinformował o nałożeniu 178 tys. GBP kary na firmę Sapien Capital. To wynik słabej kontroli nad transakcjami cum-ex, arbitrażem dywidendowym i systemami ubiegania się o zwrot podatku. Zdaniem FCA, ułatwiało to oszustwa transakcyjne i pranie pieniędzy.

W okresie od lutego do listopada 2015 roku spółka Sapien Capital nie posiadała odpowiednich systemów i zabezpieczeń, które pozwalałyby na ograniczenie ryzyka, w wyniku czego firma została wykorzystana do oszustw transakcyjnych i prania pieniędzy związanych z działaniami prowadzonymi przez Solo Group.

Transakcje cum-ex polegają na odpowiednim obrocie akcjami między krajowymi i zagranicznymi inwestorami wokół dnia wypłaty dywidendy. Dzięki temu inwestorzy nawet wielokrotnie otrzymują zwrot podatku, ponieważ organy podatkowe nie są w stanie ustalić, do kogo dokładnie należą akcje w momencie wypłaty dywidendy.

Regulator zapowiedział kontynuację dochodzenia

FCA stwierdziła, że firma miała wykonać pozagiełdowe transakcje na akcjach o wartości około 2,5 mld GBP w duńskich akcjach i 3,8 mld GBP w belgijskich akcjach. Ponadto Sapien Capital nie przeprowadziła wcześniejszych kontroli i nie zastosowała polityki przeciwdziałania praniu pieniędzy dla swoich transakcji oraz nie zmniejszyła ryzyka przestępstw finansowych w odniesieniu do klientów wprowadzonych przez Solo Group.

FCA oczekuje od firm, aby posiadały systemy i mechanizmy kontrolne, które sprawdzają cel i legalność transakcji, odzwierciedlając sceptycyzm i czujność wobec ryzyka prania pieniędzy i przestępstw finansowych, a uchybienia w tym zakresie stanowią poważne wykroczenia. Sapien Capital boryka się obecnie z problemami finansowymi, dlatego zdecydowała się na zawarcie ugody i uzyskanie 30% obniżki nałożonej kary. FCA stwierdziła również, że nadal będzie prowadzić dochodzenie w tej sprawie, więc nie można uznać jej za zakończoną.

Autor: Mariusz Przepiórka

JesteÅ› traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

budynek fed ai

Doradca Donalda Trumpa nowym członkiem Fed. Rośnie niepokój o niezależność banku centralnego.

Ekonomiczny doradca Donalda Trumpa - Stephen Miran, został nowym członkiem Fed. Jego nominacja ponownie budzi ...
donald trump

Według Trumpa inflacji nie ma. Amerykanie twierdzą inaczej.

Ostatni spadek inflacji PPI zachęcił Donalda Trumpa do kolejnych ataków na Fed. Zdaniem prezydenta “inflacji ...
kraken ai

GieÅ‚da Kraken wchodzi w Å›wiat prop tradingu. Klienci bÄ™dÄ… mogli handlować „bez ryzykowania wÅ‚asnych Å›rodków”

Jedna z największych platform krypto - Kraken, ogłosiła przejęcie firmy Breakout, działającej w modelu internetowego ...
wykresy gielda ai

Na giełdach zadebiutowała kolejna kryptowaluta związana z Donaldem Trumpem

Na giełdach kryptowalut, włączając w to gigantów takich, jak Binance, Coinbase i Bybit, wystartowało publiczne ...
Przewiń na górę