menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital

FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital


Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) poinformował o nałożeniu 178 tys. GBP kary na firmę Sapien Capital. To wynik słabej kontroli nad transakcjami cum-ex, arbitrażem dywidendowym i systemami ubiegania się o zwrot podatku. Zdaniem FCA, ułatwiało to oszustwa transakcyjne i pranie pieniędzy.

W okresie od lutego do listopada 2015 roku spółka Sapien Capital nie posiadała odpowiednich systemów i zabezpieczeń, które pozwalałyby na ograniczenie ryzyka, w wyniku czego firma została wykorzystana do oszustw transakcyjnych i prania pieniędzy związanych z działaniami prowadzonymi przez Solo Group.

Transakcje cum-ex polegają na odpowiednim obrocie akcjami między krajowymi i zagranicznymi inwestorami wokół dnia wypłaty dywidendy. Dzięki temu inwestorzy nawet wielokrotnie otrzymują zwrot podatku, ponieważ organy podatkowe nie są w stanie ustalić, do kogo dokładnie należą akcje w momencie wypłaty dywidendy.

Regulator zapowiedział kontynuację dochodzenia

FCA stwierdziła, że firma miała wykonać pozagiełdowe transakcje na akcjach o wartości około 2,5 mld GBP w duńskich akcjach i 3,8 mld GBP w belgijskich akcjach. Ponadto Sapien Capital nie przeprowadziła wcześniejszych kontroli i nie zastosowała polityki przeciwdziałania praniu pieniędzy dla swoich transakcji oraz nie zmniejszyła ryzyka przestępstw finansowych w odniesieniu do klientów wprowadzonych przez Solo Group.

FCA oczekuje od firm, aby posiadały systemy i mechanizmy kontrolne, które sprawdzają cel i legalność transakcji, odzwierciedlając sceptycyzm i czujność wobec ryzyka prania pieniędzy i przestępstw finansowych, a uchybienia w tym zakresie stanowią poważne wykroczenia. Sapien Capital boryka się obecnie z problemami finansowymi, dlatego zdecydowała się na zawarcie ugody i uzyskanie 30% obniżki nałożonej kary. FCA stwierdziła również, że nadal będzie prowadzić dochodzenie w tej sprawie, więc nie można uznać jej za zakończoną.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
akcje w xtb

Najnowsze wiadomości:

sztuczna inteligencja ai

CEO Nvidii przewiduje: AI zdolna do konkurowania ludźmi pojawi się w ciągu 5 lat

Nvidia znajduje się w centrum nowej rewolucji technologicznej, a jej ostatnie, rekordowe wyniki finansowe napędzała ...
Robert Kiyosaki

Ameryka będzie najbiedniejszym krajem świata – przynajmniej według Kiyosakiego

W jednym z podcastów, autor bestsellera “Bogaty Ojciec, Biedny Ojciec”, Robert Kiyosaki, po raz kolejny ...
forex scam oszust

Fałszywa kancelaria prawna oszukała ofiary brokerów Forex na 9 mln złotych. CBŚP rozbija grupę przestępczą

Funkcjonariuszom Centralnego Biura Śledczego Policji udało się doprowadzić do rozbicia grupy, która, obiecując klientom odzyskanie ...
sztuczna inteligencja robot

Przedsiębiorcy czują presję inwestowania w AI. Sektor finansowy boi się utraty pracy

W dobie postępującej rewolucji technologicznej, sektor finansowy stoi przed wyzwaniem adaptacji do nowej rzeczywistości, w ...
Przewiń na górę