menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital

FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital


Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) poinformował o nałożeniu 178 tys. GBP kary na firmę Sapien Capital. To wynik słabej kontroli nad transakcjami cum-ex, arbitrażem dywidendowym i systemami ubiegania się o zwrot podatku. Zdaniem FCA, ułatwiało to oszustwa transakcyjne i pranie pieniędzy.

W okresie od lutego do listopada 2015 roku spółka Sapien Capital nie posiadała odpowiednich systemów i zabezpieczeń, które pozwalałyby na ograniczenie ryzyka, w wyniku czego firma została wykorzystana do oszustw transakcyjnych i prania pieniędzy związanych z działaniami prowadzonymi przez Solo Group.

Transakcje cum-ex polegają na odpowiednim obrocie akcjami między krajowymi i zagranicznymi inwestorami wokół dnia wypłaty dywidendy. Dzięki temu inwestorzy nawet wielokrotnie otrzymują zwrot podatku, ponieważ organy podatkowe nie są w stanie ustalić, do kogo dokładnie należą akcje w momencie wypłaty dywidendy.

Regulator zapowiedział kontynuację dochodzenia

FCA stwierdziła, że firma miała wykonać pozagiełdowe transakcje na akcjach o wartości około 2,5 mld GBP w duńskich akcjach i 3,8 mld GBP w belgijskich akcjach. Ponadto Sapien Capital nie przeprowadziła wcześniejszych kontroli i nie zastosowała polityki przeciwdziałania praniu pieniędzy dla swoich transakcji oraz nie zmniejszyła ryzyka przestępstw finansowych w odniesieniu do klientów wprowadzonych przez Solo Group.

FCA oczekuje od firm, aby posiadały systemy i mechanizmy kontrolne, które sprawdzają cel i legalność transakcji, odzwierciedlając sceptycyzm i czujność wobec ryzyka prania pieniędzy i przestępstw finansowych, a uchybienia w tym zakresie stanowią poważne wykroczenia. Sapien Capital boryka się obecnie z problemami finansowymi, dlatego zdecydowała się na zawarcie ugody i uzyskanie 30% obniżki nałożonej kary. FCA stwierdziła również, że nadal będzie prowadzić dochodzenie w tej sprawie, więc nie można uznać jej za zakończoną.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

Zamknięcie moskiewskiej giełdy blokuje zyski traderów

10 najbardziej „szortowanych” spółek w listopadzie

Trudna sytuacja makroekonomiczna w 2022 roku negatywnie wpłynęła na wyniki osiągane przez wielu inwestorów funkcjonujących ...
Czytaj dalej
Hiszpańska policja rozbiła gang oszustów inwestycyjnych

Hiszpańska policja rozbiła gang oszustów inwestycyjnych

Hiszpańska policja zlikwidowała gang cyberprzestępców, który wykorzystywał fałszywe strony inwestycyjne do oszukiwania ofiar w całej ...
Czytaj dalej
Liczba klientów brokerów forex na Białorusi w 9 miesięcy wzrosła o 30%

Liczba klientów brokerów forex na Białorusi w 9 miesięcy wzrosła o 30%

Baza klientów brokerów forex na Białorusi w pierwszych dziewięciu miesiącach 2022 roku zwiększyła się o ...
Czytaj dalej
makroprzeglad forexrev

Globalne skutki chińskiej polityki Zero-Covid. MakroPrzegląd #4/4 (II) Listopad

Ze względu na globalizację, światowa ekonomia jest wielką siecią powiązań, a problem w jednym punkcie ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę