menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada 3,44 mln GBP kary na TFS-ICAP

FCA nakłada 3,44 mln GBP kary na TFS-ICAP


Regulująca brytyjski rynek finansowy Financial Conduct Authority (FCA) poinformowała o nałożeniu kary w wysokości 3,44 mln GBP na spółkę TFS-ICAP Ltd. Firma działająca na rynku opcji miała, zdaniem FCA, przekazywać klientom informacje wprowadzające w błąd.

W latach 2008 – 2015 brokerzy spółki TFS-ICAP stosowali praktykę „drukowania” transakcji. Polegała ona na przekazywaniu klientom, że transakcja została zrealizowana po określonej cenie, podczas gdy w rzeczywistości nie doszło do żadnej transakcji. Brokerzy w wielu oddziałach firmy stosowali tę praktykę w sposób otwarty i ciągły. Drukowanie transakcji miało zachęcać klientów do wpłacania pieniędzy i składania kolejnych zleceń, czego przy prawdziwych danych mogliby nie zrobić. W ten sposób firma TFS-ICAP naruszała standardy postępowania wyznaczane przez FCA.

Zdaniem FCA, TFS-ICAP nie reagowała na sygnały ostrzegawcze, które mogły świadczyć o procederze drukowania transakcji. Regulator uznał, że dopuszczając do tego spółka nie stosowała się do procedur due diligence. FCA zarzuciła również, że nie prowadzono żadnych rejestrów transakcji, co znacznie utrudniało postępowanie kontrolne. TFS-ICAP niewłaściwie prowadziła nadzór i procedury zgodności z przepisami. W efekcie spółka nie była w stanie wykryć i zareagować na ryzyko związane z nieuczciwym zachowaniem własnych brokerów.

Śledztwo z pomocą CFTC

Zdaniem Marka Stewarda, dyrektora działu egzekucji i nadzoru rynkowego FCA, uczestnicy rynku powinni odebrać sygnał, że drukowanie transakcji lub dostarczanie klientom nieprawdziwych informacji jest naruszeniem standardów postępowania. Steward podkreślił również, że podobne postępowania, choć trudne i skomplikowane, nie wykraczają poza możliwości regulatora. To również ostrzeżenie dla brokerów, którzy mogą próbować stosować podobne praktyki. FCA prowadziła swe postępowanie przy pomocy amerykańskiej Commodity Futures Trading Commission. Spółka TFS-ICAP zgodziła się współpracować z FCA, dlatego regulator obniżył nałożoną karę o 30%. W pierwotnej wersji wynosiła ona 4,92 mln GBP.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

poziom konsumpcji w chinach słabł w kwietniu

Co dalej z chińskim Evergrande?

Niektórzy zagraniczni posiadacze obligacji China Evergrande Group nie otrzymali należnej płatności do końca 30-dniowego okresu ...
Czytaj dalej
didi nyse

Chiński regulator wydał opinię w sprawie wycofania akcji DiDi z NYSE

DiDi Chuxing Technology Co., czyli chińskie przedsiębiorstwo oferujące usługi transportu drogowego poinformowało o planach wycofania ...
Czytaj dalej
europejski bank centralny pracuje nad nowymi wzorami banknotów euro

EBC zmieni wzory banknotów euro do 2024 roku

Europejski Bank Centralny (EBC) zamierza zmienić wzory banknotów euro. Proces projektowy zostanie przeprowadzony przy udziale ...
Czytaj dalej
inflacja w usa jest najwyższa od 30 lat

W tym tygodniu poznamy amerykańską inflację za listopad

Bieżący tydzień na rynkach stoi pod znakiem aktualizacji dotyczących wariantu Omikron i inflacji. Obawy dotyczące ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę