menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada prawie pół miliona funtów kary na Linear Investments

FCA nakłada prawie pół miliona funtów kary na Linear Investments


Do sierpnia 2015 roku Linear wykorzystywał ograniczony nadzór manualny nad transakcjami przeprowadzanymi za pośrednictwem bezpośredniego dostępu do rynku (Direct Market Access, DMA). Gdy model biznesowy brokera zmienił się, a obroty wzrosły, ten ręczny nadzór nie zapewnił odpowiedniego poziomu monitorowania. Do listopada 2014 roku firma błędnie zakładała, że może polegać na inwigilacji protransakcyjnej stosowanej przez partnerskich brokerów, za pośrednictwem których dokonywano transakcji w jego systemie. W listopadzie 2014 roku firma zdała sobie sprawę z konieczności posiadania własnego systemu nadzoru i podjęła kroki w celu pozyskania oraz wdrożenia zautomatyzowanego systemu. Wprowadzenie skutecznych systemów naprawczych potrwało aż do 10 sierpnia 2015 roku.

Przeciwdziałanie nadużyciom na rynku jest priorytetem dla FCA, ogromną rolę odgrywa tutaj jednak raportowania podejrzanych transakcji i działań przez brokerów. Muszą oni zapewniać, że są zawsze w stanie identyfikować i zarządzać tego typu ryzykiem. W związku z tym FCA ogłosiło, że należy nałożyć na firmę grzywnę o wysokości 409,3 tyś GBP za niewłaściwą organizację i kontrolę swoich działań, w wyniku której niemożliwe było wykrycie oraz zgłaszanie potencjalnych przypadków nadużyć na rynku we wskazanym terminie.

Cała sprawa jest rozpatrywana w ramach nowego procesu wprowadzonego specjalnie dla sporów z regulatorem. Pozwala ono firmom lub osobom prześwietlanym przez regulatora zaakceptować niektóre elementy sporu i zakwestionować inne. Dzięki temu mogą uzyskać nawet 30% „zniżkę” od wysokości nałożonej kary. W tym przypadku, Linear zaakceptował zarzuty i odpowiedzialność, ale kwestionuje poziom kary określony przez organ regulacyjny. Bez tej zniżki grzywna wynosić będzie 584,700 GBP.

Autor: Dominik Zieliński

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

budynek fed ai

Doradca Donalda Trumpa nowym członkiem Fed. Rośnie niepokój o niezależność banku centralnego.

Ekonomiczny doradca Donalda Trumpa - Stephen Miran, został nowym członkiem Fed. Jego nominacja ponownie budzi ...
donald trump

Według Trumpa inflacji nie ma. Amerykanie twierdzą inaczej.

Ostatni spadek inflacji PPI zachęcił Donalda Trumpa do kolejnych ataków na Fed. Zdaniem prezydenta “inflacji ...
kraken ai

Giełda Kraken wchodzi w świat prop tradingu. Klienci będą mogli handlować „bez ryzykowania własnych środków”

Jedna z największych platform krypto - Kraken, ogłosiła przejęcie firmy Breakout, działającej w modelu internetowego ...
wykresy gielda ai

Na giełdach zadebiutowała kolejna kryptowaluta związana z Donaldem Trumpem

Na giełdach kryptowalut, włączając w to gigantów takich, jak Binance, Coinbase i Bybit, wystartowało publiczne ...
Przewiń na górę