menu

FCA nakłada prawie pół miliona funtów kary na Linear Investments


Do sierpnia 2015 roku Linear wykorzystywał ograniczony nadzór manualny nad transakcjami przeprowadzanymi za pośrednictwem bezpośredniego dostępu do rynku (Direct Market Access, DMA). Gdy model biznesowy brokera zmienił się, a obroty wzrosły, ten ręczny nadzór nie zapewnił odpowiedniego poziomu monitorowania. Do listopada 2014 roku firma błędnie zakładała, że może polegać na inwigilacji protransakcyjnej stosowanej przez partnerskich brokerów, za pośrednictwem których dokonywano transakcji w jego systemie. W listopadzie 2014 roku firma zdała sobie sprawę z konieczności posiadania własnego systemu nadzoru i podjęła kroki w celu pozyskania oraz wdrożenia zautomatyzowanego systemu. Wprowadzenie skutecznych systemów naprawczych potrwało aż do 10 sierpnia 2015 roku.

Przeciwdziałanie nadużyciom na rynku jest priorytetem dla FCA, ogromną rolę odgrywa tutaj jednak raportowania podejrzanych transakcji i działań przez brokerów. Muszą oni zapewniać, że są zawsze w stanie identyfikować i zarządzać tego typu ryzykiem. W związku z tym FCA ogłosiło, że należy nałożyć na firmę grzywnę o wysokości 409,3 tyś GBP za niewłaściwą organizację i kontrolę swoich działań, w wyniku której niemożliwe było wykrycie oraz zgłaszanie potencjalnych przypadków nadużyć na rynku we wskazanym terminie.

Cała sprawa jest rozpatrywana w ramach nowego procesu wprowadzonego specjalnie dla sporów z regulatorem. Pozwala ono firmom lub osobom prześwietlanym przez regulatora zaakceptować niektóre elementy sporu i zakwestionować inne. Dzięki temu mogą uzyskać nawet 30% „zniżkę” od wysokości nałożonej kary. W tym przypadku, Linear zaakceptował zarzuty i odpowiedzialność, ale kwestionuje poziom kary określony przez organ regulacyjny. Bez tej zniżki grzywna wynosić będzie 584,700 GBP.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

LMAX exchange LMAX Europe

LMAX przejmuje cypryjskiego brokera

Cypryjski regulator CySEC pozwolił na wykupienie brokera CB Capital Business Ltd, który zmieni nazwę na LMAX Broker Europe Ltd ...
Czytaj dalej

FSC (Mauritius) ostrzega przed Blackcore Ltd

Platforma transakcyjna Blackcore podaje na swojej stronie, że jest licencjonowana w Mauritiusie. W rzeczywistości nie ...
Czytaj dalej
fma nowa zelandia ostrzeżenie

FMA ostrzega przed fuerfx.com

Nowozelandzki regulator ostrzega przed klonem firmy Fern Group NZ Limited. FMA stwierdza, że ​​strona www.fuerfx.com ...
Czytaj dalej
xtb

Raport XTB: jak inwestować w gaming?

Broker XTB przygotował darmowy raport, w którym przedstawia sposoby i możliwości inwestycji w branży gamingowej ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę