menu

Strona Główna > Newsy > FCA nakłada prawie pół miliona funtów kary na Linear Investments

FCA nakłada prawie pół miliona funtów kary na Linear Investments


Do sierpnia 2015 roku Linear wykorzystywał ograniczony nadzór manualny nad transakcjami przeprowadzanymi za pośrednictwem bezpośredniego dostępu do rynku (Direct Market Access, DMA). Gdy model biznesowy brokera zmienił się, a obroty wzrosły, ten ręczny nadzór nie zapewnił odpowiedniego poziomu monitorowania. Do listopada 2014 roku firma błędnie zakładała, że może polegać na inwigilacji protransakcyjnej stosowanej przez partnerskich brokerów, za pośrednictwem których dokonywano transakcji w jego systemie. W listopadzie 2014 roku firma zdała sobie sprawę z konieczności posiadania własnego systemu nadzoru i podjęła kroki w celu pozyskania oraz wdrożenia zautomatyzowanego systemu. Wprowadzenie skutecznych systemów naprawczych potrwało aż do 10 sierpnia 2015 roku.

Przeciwdziałanie nadużyciom na rynku jest priorytetem dla FCA, ogromną rolę odgrywa tutaj jednak raportowania podejrzanych transakcji i działań przez brokerów. Muszą oni zapewniać, że są zawsze w stanie identyfikować i zarządzać tego typu ryzykiem. W związku z tym FCA ogłosiło, że należy nałożyć na firmę grzywnę o wysokości 409,3 tyś GBP za niewłaściwą organizację i kontrolę swoich działań, w wyniku której niemożliwe było wykrycie oraz zgłaszanie potencjalnych przypadków nadużyć na rynku we wskazanym terminie.

Cała sprawa jest rozpatrywana w ramach nowego procesu wprowadzonego specjalnie dla sporów z regulatorem. Pozwala ono firmom lub osobom prześwietlanym przez regulatora zaakceptować niektóre elementy sporu i zakwestionować inne. Dzięki temu mogą uzyskać nawet 30% „zniżkę” od wysokości nałożonej kary. W tym przypadku, Linear zaakceptował zarzuty i odpowiedzialność, ale kwestionuje poziom kary określony przez organ regulacyjny. Bez tej zniżki grzywna wynosić będzie 584,700 GBP.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

tygodniowy przegląd newsów FX/Krypto

ForexRev: przegląd tygodnia (7.12 – 13.12)

FCA nakłada najwyższe kary od 4 lat; polscy traderzy nie chcą wynosić się z kraju; ...
Czytaj dalej
FCA ostrzeżenie

FCA ostrzega przed Payback Limited i ash.trades

Brytyjski nadzorca dodał dwa podmioty do czarnej listy ostrzeżeń. Pierwszym z nich jest Payback Limited ...
Czytaj dalej
kongres inwestycyjny invest cuffs 2020 w krakowskim Centrum Kongresowym ICE - wejściówki już dostępne

Invest Cuffs 2020 – darmowe wejściówki już dostępne

Na kolejną odsłonę największego kongresu inwestycyjnego w Europie Środkowo-Wschodniej musimy poczekać do marca 2020. O ...
Czytaj dalej
giełda kryptowalut i broker kontraktów futures BitMEX pozwany na 300 mln USD

Inwestor pozywa BitMEX na 300 mln USD

Frank Amato i RGB Coin twierdzą, że byli pierwszymi inwestorami początkowymi giełdy, którzy przeznaczyli na ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę