menu

FCA nakłada prawie pół miliona funtów kary na Linear Investments


Do sierpnia 2015 roku Linear wykorzystywał ograniczony nadzór manualny nad transakcjami przeprowadzanymi za pośrednictwem bezpośredniego dostępu do rynku (Direct Market Access, DMA). Gdy model biznesowy brokera zmienił się, a obroty wzrosły, ten ręczny nadzór nie zapewnił odpowiedniego poziomu monitorowania. Do listopada 2014 roku firma błędnie zakładała, że może polegać na inwigilacji protransakcyjnej stosowanej przez partnerskich brokerów, za pośrednictwem których dokonywano transakcji w jego systemie. W listopadzie 2014 roku firma zdała sobie sprawę z konieczności posiadania własnego systemu nadzoru i podjęła kroki w celu pozyskania oraz wdrożenia zautomatyzowanego systemu. Wprowadzenie skutecznych systemów naprawczych potrwało aż do 10 sierpnia 2015 roku.

Przeciwdziałanie nadużyciom na rynku jest priorytetem dla FCA, ogromną rolę odgrywa tutaj jednak raportowania podejrzanych transakcji i działań przez brokerów. Muszą oni zapewniać, że są zawsze w stanie identyfikować i zarządzać tego typu ryzykiem. W związku z tym FCA ogłosiło, że należy nałożyć na firmę grzywnę o wysokości 409,3 tyś GBP za niewłaściwą organizację i kontrolę swoich działań, w wyniku której niemożliwe było wykrycie oraz zgłaszanie potencjalnych przypadków nadużyć na rynku we wskazanym terminie.

Cała sprawa jest rozpatrywana w ramach nowego procesu wprowadzonego specjalnie dla sporów z regulatorem. Pozwala ono firmom lub osobom prześwietlanym przez regulatora zaakceptować niektóre elementy sporu i zakwestionować inne. Dzięki temu mogą uzyskać nawet 30% „zniżkę” od wysokości nałożonej kary. W tym przypadku, Linear zaakceptował zarzuty i odpowiedzialność, ale kwestionuje poziom kary określony przez organ regulacyjny. Bez tej zniżki grzywna wynosić będzie 584,700 GBP.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

hot forex fca

HF Markets (HotForex) z licencją FCA

HF Markets, bardziej znana pod swą handlową nazwą HotForex, uzyskała kolejną licencję na działalność brokerską ...
Czytaj dalej
XTB Trading Club

XTB Trading Club z Jackiem Kubrakiem

Już w najbliższy czwartek (24 stycznia) XTB zaprasza na spotkanie w ramach XTB Trading Club, ...
Czytaj dalej
Visa i MasterCard

Alpari zawiesza wypłaty za pośrednictwem VISA

Działający na podstawie licencji wydanej przez Belize, broker Alpari poinformował, że do marca bieżącego roku ...
Czytaj dalej
pomysły inwestycyjne na 2019 xtb webinar

Pomysły na inwestycje w 2019 roku [darmowy webinar]

Dom Maklerski XTB zaprasza na bezpłatne webinarium, które odbędzie się 28 stycznia o godz. 19 ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę