menu

Strona Główna > Newsy > FCA: Nowe regulacje dopiero w 2018 + audyt brokerów

FCA: Nowe regulacje dopiero w 2018 + audyt brokerów


Brytyjskie Financial Conduct Authority (FCA) opublikowało dzisiaj dwie istotne informacje. Jedna z nich dotyczy przesunięcia wdrożenia nowych regulacji dla brokerów CFD do 2018 roku. Druga natomiast to raport z audytu 23 firm inwestycyjnych pod kątem dostosowania swojej oferty do wymogów regulacyjnych FCA.

Nowe regulacje w 2018 roku

W swoim ogłoszeniu FCA informuje, iż termin wprowadzenia nowych regulacji dla brokerów Forex/CFD zostanie przesunięty na pierwszą połowę 2018 roku. Jest to związane z oczekiwaniem na decyzje europejskiego regulatora (ESMA) odnośnie jego wytycznych dla brokerów. FCA chce skonsultować wprowadzane przez siebie zmiany właśnie z ESMA. ESMA rozważa m.in. wprowadzenie obowiązku gwarantowania przez brokerów ochrony przed ujemnym depozytem dla wszystkich klientów, zmniejszenie maksymalnego lewaru czy zmianę procedur otwierania nowych kont dla klientów.

Audyt 23 brokerów CFD

FCA przeprowadziło również audyt 23 brokerów pod kątem sprzedaży swoich produktów. Poniżej prezentujemy najważniejsze „uchybienia”:

  • Ocena poziomu wiedzy nowych klientów
    FCA ma zastrzeżenia do pytań zadawanych nowym klientom podczas otwierania konta inwestycyjnego. Według regulatora pytania te nie są w stanie ocenić faktycznej wiedzy i doświadczenia inwestora.
  • Niewystarczające ostrzeżenia o ryzyku
    Po „oblaniu” testu na temat wiedzy i doświadczenia na rynku CFD, klient powinien otrzymać ostrzeżenie na temat ryzyka związanego z tym rynkiem. W praktyce FCA stwierdza, że pomimo małego doświadczenia i niewielkiej wiedzy na temat rynku, nowy klient może łatwo pominąć ostrzeżenie i otworzyć nowe konto bez żadnych przeszkód.
  • Klienci, którzy nie przeszli testu
    W większości przypadków brokerzy nie zastanawiają się nad dopuszczeniem do handlu klientów, którzy nie przeszli testu na temat wiedzy o rynku. FCA ostrzega, że takie działanie może nie być zgodne z zasadą działania w najlepszym interesie klienta.
  • Przyszłe działania
    FCA jest zaniepokojone faktem, że instrumenty CFD docierają do szerszego rynku niż powinny. Regulator rozważny wszczęcie śledztw oraz innych odpowiednich działań wobec firm, które zostały uwzględnione w audycie.
Autor: ForexRev Team

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

plus500 i legia z umową sponsorską

Plus500 podpisuje umowę sponsorską z Legią Warszawa

Broker Plus500 stał się głównym sponsorem Legii Warszawa. Spółka podpisała z klubem umowę, zgodnie z ...
Czytaj dalej
rumuńskie asf tworzy dział do monitorowania scamów

Rumuński regulator tworzy zespół do monitorowania scamów

Rumuński Urząd Nadzoru Finansowego (ASF) stworzył specjalny dział, który zajmie się aktywnym monitorowaniem nieuczciwych brokerów ...
Czytaj dalej
tygodniowy przegląd rynku forex

ForexRev: przegląd tygodnia (03.08 – 09.08)

KNF i CBA podpisują porozumienie o współpracy. Pepperstone donosi o wycieku danych klientów. ATFX otwiera ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (7.08): omegapro.world, Remaxima…

Na listach ostrzeżeń pojawili się:  omegapro.world Remaxima - remaxima.com LionsRing Trading Limited - lionsring.co AMF ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę