menu

Strona Główna > Newsy > FCA ostrzega firmy przed ryzykiem związanym z Afganistanem

FCA ostrzega firmy przed ryzykiem związanym z Afganistanem


Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) opublikował komunikat, w którym wskazuje, że wydarzenia w Afganistanie podkreśliły znaczenie solidnych systemów i mechanizmów kontroli, które reagują na zmieniające się ryzyko. Jednocześnie FCA przestrzega firmy, aby były świadome potencjalnego wpływu tych wydarzeń na działalność finansową.

FCA oczekuje, że firmy ustanowią i utrzymają systemy i mechanizmy kontrolne, które będą zapobiegać ryzyku wykorzystania w celach przestępstw finansowych. Firmy muszą również przestrzegać swoich zobowiązań wynikających z obowiązujących przepisów prawa.

Brytyjski regulator zwraca przede wszystkim uwagę na przepisy dotyczące oceny ryzyka przedsiębiorstwa, należytej staranności wobec klienta oraz monitorowania transakcji. Afganistan nie jest obecnie wymieniony jako jurysdykcja wysokiego ryzyka w wykazie 3ZA MLR, jednak FCA podkreśla, że przedsiębiorstwa są zobowiązane do stosowania należytej staranności uwzględniającej ryzyko w przypadku zagrożenia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.

FCA oczekuje, że firmy rozważą wpływ tych zmian na wdrażane polityki i procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy w sposób oparty na analizie ryzyka oraz podejmą kroki niezbędne do zapewnienia, że nadal będą spełniać swoje prawne i regulacyjne obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.

W szczególności, firmy powinny:

  • zapewnić, że odpowiednio monitorują i oceniają transakcje z Afganistanem w celu ograniczenia ryzyka wykorzystania ich firmy do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu
  • nadal zgłaszać podejrzane działania Jednostce ds. Analityki Finansowej Zjednoczonego Królestwa (UKFIU) w Krajowej Agencji ds. Przestępczości (NCA) oraz wypełniać swoje obowiązki wynikające z przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

FCA wskazuje, że w stosunku do Afganistanu obowiązują już sankcje. Firmy powinny sprawdzać listę sankcji nałożonych przez Wielką Brytanię, w szczególności listę dotyczącą tego kraju.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

tygodniowy przegląd rynku forex

ForexRev: przegląd tygodnia [17.01 – 23.01.2022]

W przeglądzie tygodnia z ForexRev: EBC nie przyspiesza podnoszenia stóp procentowych, we Francji przybywa milion ...
Czytaj dalej
Panika na rynku Bitcoina, korekta nasdaq i słaby funt - MakroPrzegląd

Panika na rynku Bitcoina, korekty indeksów i słaby funt. MakroPrzegląd. #3/4 Styczeń 22

Trzeci tydzień stycznia minął pod znakiem słabnącego funta, spadków Bitcoina i pogłębiania się korekty na ...
Czytaj dalej
Zonda otrzymuje licencję w Kanadzie

Zonda otrzymuje licencję w Kanadzie

Zonda, jedna z największych europejskich giełd kryptowalutowych, poinformowała o uzyskaniu licencji na działanie w Kanadzie ...
Czytaj dalej
Sprzedaż detaliczna w UK - nowe dane makroekonomiczne

Sprzedaż detaliczna w UK – nowe dane makroekonomiczne

W piątek 21 stycznia o 8:00 opublikowano dane na temat sprzedaży detalicznej w Wielkiej Brytanii ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę