menu

Strona Główna > Newsy > FCA ostrzega firmy przed ryzykiem związanym z Afganistanem

FCA ostrzega firmy przed ryzykiem związanym z Afganistanem


Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) opublikował komunikat, w którym wskazuje, że wydarzenia w Afganistanie podkreśliły znaczenie solidnych systemów i mechanizmów kontroli, które reagują na zmieniające się ryzyko. Jednocześnie FCA przestrzega firmy, aby były świadome potencjalnego wpływu tych wydarzeń na działalność finansową.

FCA oczekuje, że firmy ustanowią i utrzymają systemy i mechanizmy kontrolne, które będą zapobiegać ryzyku wykorzystania w celach przestępstw finansowych. Firmy muszą również przestrzegać swoich zobowiązań wynikających z obowiązujących przepisów prawa.

Brytyjski regulator zwraca przede wszystkim uwagę na przepisy dotyczące oceny ryzyka przedsiębiorstwa, należytej staranności wobec klienta oraz monitorowania transakcji. Afganistan nie jest obecnie wymieniony jako jurysdykcja wysokiego ryzyka w wykazie 3ZA MLR, jednak FCA podkreśla, że przedsiębiorstwa są zobowiązane do stosowania należytej staranności uwzględniającej ryzyko w przypadku zagrożenia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.

FCA oczekuje, że firmy rozważą wpływ tych zmian na wdrażane polityki i procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy w sposób oparty na analizie ryzyka oraz podejmą kroki niezbędne do zapewnienia, że nadal będą spełniać swoje prawne i regulacyjne obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.

W szczególności, firmy powinny:

  • zapewnić, że odpowiednio monitorują i oceniają transakcje z Afganistanem w celu ograniczenia ryzyka wykorzystania ich firmy do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu
  • nadal zgłaszać podejrzane działania Jednostce ds. Analityki Finansowej Zjednoczonego Królestwa (UKFIU) w Krajowej Agencji ds. Przestępczości (NCA) oraz wypełniać swoje obowiązki wynikające z przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

FCA wskazuje, że w stosunku do Afganistanu obowiązują już sankcje. Firmy powinny sprawdzać listę sankcji nałożonych przez Wielką Brytanię, w szczególności listę dotyczącą tego kraju.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
tms

Najnowsze wiadomości:

Zamknięcie moskiewskiej giełdy blokuje zyski traderów

10 najbardziej „szortowanych” spółek w listopadzie

Trudna sytuacja makroekonomiczna w 2022 roku negatywnie wpłynęła na wyniki osiągane przez wielu inwestorów funkcjonujących ...
Czytaj dalej
Hiszpańska policja rozbiła gang oszustów inwestycyjnych

Hiszpańska policja rozbiła gang oszustów inwestycyjnych

Hiszpańska policja zlikwidowała gang cyberprzestępców, który wykorzystywał fałszywe strony inwestycyjne do oszukiwania ofiar w całej ...
Czytaj dalej
Liczba klientów brokerów forex na Białorusi w 9 miesięcy wzrosła o 30%

Liczba klientów brokerów forex na Białorusi w 9 miesięcy wzrosła o 30%

Baza klientów brokerów forex na Białorusi w pierwszych dziewięciu miesiącach 2022 roku zwiększyła się o ...
Czytaj dalej
makroprzeglad forexrev

Globalne skutki chińskiej polityki Zero-Covid. MakroPrzegląd #4/4 (II) Listopad

Ze względu na globalizację, światowa ekonomia jest wielką siecią powiązań, a problem w jednym punkcie ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę