menu

Strona Główna > Newsy > FCA ostrzega firmy przed ryzykiem związanym z Afganistanem

FCA ostrzega firmy przed ryzykiem związanym z Afganistanem


Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) opublikował komunikat, w którym wskazuje, że wydarzenia w Afganistanie podkreśliły znaczenie solidnych systemów i mechanizmów kontroli, które reagują na zmieniające się ryzyko. Jednocześnie FCA przestrzega firmy, aby były świadome potencjalnego wpływu tych wydarzeń na działalność finansową.

FCA oczekuje, że firmy ustanowią i utrzymają systemy i mechanizmy kontrolne, które będą zapobiegać ryzyku wykorzystania w celach przestępstw finansowych. Firmy muszą również przestrzegać swoich zobowiązań wynikających z obowiązujących przepisów prawa.

Brytyjski regulator zwraca przede wszystkim uwagę na przepisy dotyczące oceny ryzyka przedsiębiorstwa, należytej staranności wobec klienta oraz monitorowania transakcji. Afganistan nie jest obecnie wymieniony jako jurysdykcja wysokiego ryzyka w wykazie 3ZA MLR, jednak FCA podkreśla, że przedsiębiorstwa są zobowiązane do stosowania należytej staranności uwzględniającej ryzyko w przypadku zagrożenia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.

FCA oczekuje, że firmy rozważą wpływ tych zmian na wdrażane polityki i procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy w sposób oparty na analizie ryzyka oraz podejmą kroki niezbędne do zapewnienia, że nadal będą spełniać swoje prawne i regulacyjne obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.

W szczególności, firmy powinny:

  • zapewnić, że odpowiednio monitorują i oceniają transakcje z Afganistanem w celu ograniczenia ryzyka wykorzystania ich firmy do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu
  • nadal zgłaszać podejrzane działania Jednostce ds. Analityki Finansowej Zjednoczonego Królestwa (UKFIU) w Krajowej Agencji ds. Przestępczości (NCA) oraz wypełniać swoje obowiązki wynikające z przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

FCA wskazuje, że w stosunku do Afganistanu obowiązują już sankcje. Firmy powinny sprawdzać listę sankcji nałożonych przez Wielką Brytanię, w szczególności listę dotyczącą tego kraju.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
xtb

Najnowsze wiadomości:

Inwestorzy detaliczni opuszczają rynek akcji

Michael Burry przyznaje się do błędu

Znany amerykański inwestor Michael Burry, który przewidział kryzys finansowy w 2008 roku, wycofał swoje oświadczenie, ...
Czytaj dalej
esma zawiesza obowiązek raportowania o wykonaniu

ESMA rozważa większą ochronę inwestorów korzystających z copy tradingu

Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA), regulator rynków finansowych w Unii Europejskiej, opublikował ...
Czytaj dalej
Nalot francuskich władz na banki – kolejna afera podatkowa

Nalot francuskich władz na banki – kolejna afera podatkowa

Francuskie władze dokonały we wtorek nalotu na pięć banków w ramach śledztwa w sprawie podejrzeń ...
Czytaj dalej
budynek komisji nadzoru finansowego na pięknej w warszawie

Prosper Capital kwestionuje karę nałożoną przez KNF

Komisja Nadzoru Finansowego poinformowała o nałożeniu 1,2 mln zł kary na firmę Prosper Capital DM ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę