FCA wydało ostrzeżenie w sprawie Interactive Brokers

UK Financial Conduct Authority (FCA) wydaÅ‚o ostrzeżenie dla firmy Interactive Brokers (UK) Ltd (IBUK). OÅ›wiadcza, że firma w okresie 06.02.2014-28.02.2015 r. naruszyÅ‚a jednÄ… z trzech zasad FCA dla przedsiÄ™biorców, która gÅ‚osi, że „firma musi dbać o porzÄ…dek i sprawowanie swoich spraw w sposób odpowiedzialny i skuteczny, z odpowiednimi systemami zarzÄ…dzania ryzykiem”. Zdaniem FCA firma nie zadbaÅ‚a o skutecznÄ… dbaÅ‚ość i kontrolÄ™ odpowiednimi systemami zarzÄ…dzania ryzykiem w odniesieniu do identyfikacji i zgÅ‚aszania ewentualnych nadużyć na rynku przez swoich klientów.

FCA twierdzi, że kierownictwo wyższego szczebla IBUK lub inny personel wiedzieli, że systemy nie spełniają wymaganych standardów. Brytyjski regulator finansowy dodaje, że ostrzeżenie nie stanowi ostatecznej decyzji. Jeśli RDC lub Sąd Najwyższy zadecydują, że nie należy podejmować żadnych dalszych działań, FCA opublikuje ogłoszenie o zaniechaniu z uwagi na jego zgodę.