FCA wydało ostrzeżenie w sprawie Interactive Brokers

UK Financial Conduct Authority (FCA) wydało ostrzeżenie dla firmy Interactive Brokers (UK) Ltd (IBUK). Oświadcza, że firma w okresie 06.02.2014-28.02.2015 r. naruszyła jedną z trzech zasad FCA dla przedsiębiorców, która głosi, że „firma musi dbać o porządek i sprawowanie swoich spraw w sposób odpowiedzialny i skuteczny, z odpowiednimi systemami zarządzania ryzykiem”. Zdaniem FCA firma nie zadbała o skuteczną dbałość i kontrolę odpowiednimi systemami zarządzania ryzykiem w odniesieniu do identyfikacji i zgłaszania ewentualnych nadużyć na rynku przez swoich klientów.

FCA twierdzi, że kierownictwo wyższego szczebla IBUK lub inny personel wiedzieli, że systemy nie spełniają wymaganych standardów. Brytyjski regulator finansowy dodaje, że ostrzeżenie nie stanowi ostatecznej decyzji. Jeśli RDC lub Sąd Najwyższy zadecydują, że nie należy podejmować żadnych dalszych działań, FCA opublikuje ogłoszenie o zaniechaniu z uwagi na jego zgodę.