menu

FCA wydało ostrzeżenie w sprawie Interactive Brokers


UK Financial Conduct Authority (FCA) wydało ostrzeżenie dla firmy Interactive Brokers (UK) Ltd (IBUK). Oświadcza, że firma w okresie 06.02.2014-28.02.2015 r. naruszyła jedną z trzech zasad FCA dla przedsiębiorców, która głosi, że „firma musi dbać o porządek i sprawowanie swoich spraw w sposób odpowiedzialny i skuteczny, z odpowiednimi systemami zarządzania ryzykiem”. Zdaniem FCA firma nie zadbała o skuteczną dbałość i kontrolę odpowiednimi systemami zarządzania ryzykiem w odniesieniu do identyfikacji i zgłaszania ewentualnych nadużyć na rynku przez swoich klientów.

FCA twierdzi, że kierownictwo wyższego szczebla IBUK lub inny personel wiedzieli, że systemy nie spełniają wymaganych standardów. Brytyjski regulator finansowy dodaje, że ostrzeżenie nie stanowi ostatecznej decyzji. Jeśli RDC lub Sąd Najwyższy zadecydują, że nie należy podejmować żadnych dalszych działań, FCA opublikuje ogłoszenie o zaniechaniu z uwagi na jego zgodę.


Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Logo Admiral Markets

Admiral Markets z mini i mikro lotami dla CFD na akcje US

Estoński broker Admiral Markets poinformował swych klientów, że udostępnił możliwość korzystania z mini i mikro ...
Czytaj dalej
mapa świata - globus

BitMEX ograniczy dostęp z 3 kolejnych jurysdykcji

Giełda obracająca instrumentami pochodnymi kryptowalut - BitMEX, poinformowała, że ograniczy dostęp do platformy handlowej dla ...
Czytaj dalej
Malta

Malta przyjmuje regulacje ESMA

Maltański regulator rynku finansowego (MFSA) zadecydował o przyjęciu regulacji ESMA w niezmienionej formie. Wyspiarskie państwo ...
Czytaj dalej
xtb - askcje i etfy

XTB wypuszcza bezpłatny pakiet edukacyjny

Pierwsza z pięciu części kursu jest dostępna po wypełnieniu formularza, pozostałe po założeniu konta w ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę