menu

FCA wydało ostrzeżenie w sprawie Interactive Brokers


UK Financial Conduct Authority (FCA) wydało ostrzeżenie dla firmy Interactive Brokers (UK) Ltd (IBUK). Oświadcza, że firma w okresie 06.02.2014-28.02.2015 r. naruszyła jedną z trzech zasad FCA dla przedsiębiorców, która głosi, że „firma musi dbać o porządek i sprawowanie swoich spraw w sposób odpowiedzialny i skuteczny, z odpowiednimi systemami zarządzania ryzykiem”. Zdaniem FCA firma nie zadbała o skuteczną dbałość i kontrolę odpowiednimi systemami zarządzania ryzykiem w odniesieniu do identyfikacji i zgłaszania ewentualnych nadużyć na rynku przez swoich klientów.

FCA twierdzi, że kierownictwo wyższego szczebla IBUK lub inny personel wiedzieli, że systemy nie spełniają wymaganych standardów. Brytyjski regulator finansowy dodaje, że ostrzeżenie nie stanowi ostatecznej decyzji. Jeśli RDC lub Sąd Najwyższy zadecydują, że nie należy podejmować żadnych dalszych działań, FCA opublikuje ogłoszenie o zaniechaniu z uwagi na jego zgodę.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Wyniki polskich inwestorów - Q1 2018

Brokerzy zaprezentowali wyniki swoich klientów za Q1 2018

Polskie domy maklerskie działające na rynkach OTC od III kwartału 2016 roku są zoobligowanE do ...
Czytaj dalej
Admiral Markets rozszerza swoją ofertę

Nowy rodzaj kont od Admiral Markets

Międzynarodowy broker Admiral Markets ogłosił wprowadzenie nowego typu kont Admiral.Invest na swoją platformę opartą o ...
Czytaj dalej
wybór brokera forex

Jak wybrać brokera FX/CFD? Sprawdź w naszym eBooku

Zastanawiałeś się jak wybrać najlepszego brokera dla siebie? Jeśli tak, to z pewnością powinieneś zapoznać ...
Czytaj dalej
XTB publikuje wyniki za I kwartał 2018

XTB publikuje dane za Q1 2018

Jeden z największych polskich brokerów, X-Trade Brokers, opublikował właśnie dane dotyczące wyników swoich klientów w ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę