menu

Strona Główna > Newsy > FINRA nakłada zakaz działalności na byłego analityka Goldman Sachs

FINRA nakłada zakaz działalności na byłego analityka Goldman Sachs


Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) zakazała byłemu analitykowi Goldman Sachs, Brianowi Maguire, pozyskiwania poufnych informacji o papierach wartościowych.

Analityk zawierał transakcje w oparciu o poufne informacje, co na mocy federalnego prawa Stanów Zjednoczonych jest przestępstwem. Czyn ten znany jest również jako insider trading. Organizacja FINRA wyszczególniła, że Maguire kupił akcje dwóch firm w kwietniu 2020 roku i czerwcu 2020 roku po tym, jak dowiedział się, że jeden z jego kolegów analityków podwyższa rekomendacje dla akcji.

Współpracownik Maguire’a z Goldman Sachs podniósł rekomendację z „neutralnej” na „kupuj” i choć informacja ta nie pojawiła się jeszcze w domenie publicznej, wewnętrzne maile ujawniały, że analityk zajmujący się tymi spółkami podnosi swoją rekomendację. Maguire zakupił akcje firmy korzystając z nieujawnionego konta po zmianie rekomendacji, ale przed podaniem jej do publicznej wiadomości.

Insider trading podważa zaufanie do rynków kapitałowych

Dodatkowo, regulator zarzucił Maguire’owi, że podczas dochodzenia okłamywał pracowników FINRA na temat swojej historii transakcji na nieujawnionych rachunkach i handlu papierami wartościowymi emitentów, których obsługiwał on i jego jednostka biznesowa. Maguire zgodził się z ustaleniami FINRA, jednak nie przyznał się ani nie zaprzeczył zarzutom.

– Insider trading stosowany przez profesjonalistów z branży papierów wartościowych podważa publiczne zaufanie do naszych rynków kapitałowych. FINRA wykorzystuje zaawansowane narzędzia nadzoru w celu wykrycia i ukarania tego typu wykroczeń. Zapewnienie integralności rynku jest jedną z podstawowych misji FINRA, a eliminowanie nieprawidłowości, które pojawiają się wewnątrz branży zawsze będzie priorytetem dla FINRA – powiedziała Jessica Hopper, wiceprezes FINRA i szefowa działu egzekwowania prawa.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

etoro wchodzi na rynek defi

eToro sponsorem australijskiej reprezentacji rugby

Izraelski broker eToro ogłosił podpisanie trzyletniej umowy sponsorskiej z Rugby Australia, powiększając tym samym swoje ...
Czytaj dalej
fca prowadzi konsultacje ws. inwestycji konsumenckich

FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital

Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) poinformował o nałożeniu 178 tys. GBP kary na firmę Sapien ...
Czytaj dalej
amerykańskie sec ukarało tradera za spoofing

Szef SEC zapowiada walkę z „grywalizacją” tradingu

Nowy przewodniczący amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Gary Gensler, wyraził obawy związane z ...
Czytaj dalej
asic uderza w dwa scamy

ASIC pozywa Westpac pod zarzutem insider tradingu

Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) podjęła kroki prawne przeciwko bankowi Westpac, oskarżając ją ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę