FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018
The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) opublikowała dziś swój List Priorytetów Regulacyjnych i Egzaminacyjnych na rok 2018, który podkreśla obszary na których zamierza skoncentrować się w tym roku.
Czym jest lista priorytetów?
Razem z wynikami badaÅ„ FINRA z 2017, lista priorytetów sÅ‚uży jako źródÅ‚o informacji i wytycznych dla brokerów w celu udoskonalenia ich programów zgodnoÅ›ci, programów zarzÄ…dzania ryzykiem oraz przygotowania sprawozdaÅ„ finansowych na ten rok. WÅ›ród głównych tematów swoich zainteresowaÅ„ FINRA wymienia oszustwa, firmy i brokerów wysokiego ryzyka, ryzyko operacyjne i finansowe – w tym zarzÄ…dzanie technologiÄ… i cyberbezpieczeÅ„stwo – oraz regulacjÄ™ rynku.
Pozostałe obszary priorytetowe w 2018 obejmują:
- ryzyko związane ze sprzedażą, w tym zalecenia dotyczące oferowania złożonych produktów dla niedoświadczonych inwestorów
- ochrona aktywów klientów i poprawność danych finansowych firm
- integralność rynku, w tym najlepszą egzekucję zleceń oraz manipulacje między rynkami i produktami
FINRA będzie aktualizować swoje poglądy na temat ryzyka w ciągu roku, a także przedstawiać spostrzeżenia dotyczące obaw jak i dobrych praktyk w niektórych z powyższych obszarów.
„W nadchodzÄ…cym roku chcemy kontynuować jak i wprowadzić delikatne zmiany w programach FINRA.”
CEO, Robert Cook napisaÅ‚ w notatce doÅ‚Ä…czonej do Listu Priorytetów: ”CiÄ…gÅ‚ość dotyczy przede wszystkim naszego niezmiennego zaangażowania w naszÄ… misjÄ™ – ochrony i promowania integralnoÅ›ci rynku w sposób, który wspomaga dynamikÄ™ rynków kapitaÅ‚owych. NadejdÄ… również zmiany w sposobie w jaki realizujemy tÄ™ misjÄ™.”
Pan Cook zauważył również, że FINRA wprowadziła już szereg znaczących ulepszeń w swojej działalności poprzez ciągłą poprawę organizacyjną FINRA360 i będzie również wprowadzać kolejne zmiany w nadchodzącym roku.
