menu

FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018


The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) opublikowała dziś swój List Priorytetów Regulacyjnych i Egzaminacyjnych na rok 2018, który podkreśla obszary na których zamierza skoncentrować się w tym roku.

Czym jest lista priorytetów?

Razem z wynikami badań FINRA z 2017, lista priorytetów służy jako źródło informacji i wytycznych dla brokerów w celu udoskonalenia ich programów zgodności, programów zarządzania ryzykiem oraz przygotowania sprawozdań finansowych na ten rok. Wśród głównych tematów swoich zainteresowań FINRA wymienia oszustwa, firmy i brokerów wysokiego ryzyka, ryzyko operacyjne i finansowe – w tym zarządzanie technologią i cyberbezpieczeństwo – oraz regulację rynku.

Pozostałe obszary priorytetowe w 2018 obejmują:

  • ryzyko związane ze sprzedażą, w tym zalecenia dotyczące oferowania złożonych produktów dla niedoświadczonych inwestorów
  • ochrona aktywów klientów i poprawność danych finansowych firm
  • integralność rynku, w tym najlepszą egzekucję zleceń oraz manipulacje między rynkami i produktami

FINRA będzie aktualizować swoje poglądy na temat ryzyka w ciągu roku, a także przedstawiać spostrzeżenia dotyczące obaw jak i dobrych praktyk w niektórych z powyższych obszarów.

„W nadchodzącym roku chcemy kontynuować jak i wprowadzić delikatne zmiany w programach FINRA.”

CEO, Robert Cook napisał w notatce dołączonej do Listu Priorytetów: ”Ciągłość dotyczy przede wszystkim naszego niezmiennego zaangażowania w naszą misję – ochrony i promowania integralności rynku w sposób, który wspomaga dynamikę rynków kapitałowych. Nadejdą również zmiany w sposobie w jaki realizujemy tę misję.”

Pan Cook zauważył również, że FINRA wprowadziła już szereg znaczących ulepszeń w swojej działalności poprzez ciągłą poprawę organizacyjną FINRA360 i będzie również wprowadzać kolejne zmiany w nadchodzącym roku.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

FCA publikuje ostrzeżenie przed kolejną firmą

FCA ostrzega przed 365 Binary Option

Brytyjski organ nadzoru finansowego Financial Conduct Authority (FCA) wydał ostrzeżenie przed nieuregulowanym brokerem, który próbuje ...
Czytaj dalej
Poznaliśmy Tradera Miesiąca za lipiec 2018

Trader miesiąca w Tickmill z 204,87% zwrotu (Lipiec)

Brytyjski broker Tickmill po raz kolejny wybrał Tradera Miesiąca, tak więc w lipcu ten tytuł należy do ...
Czytaj dalej
Popularny broker powoli odzyskuje zaufanie

IronFx powoli wychodzi na prostą

W jednym z poprzednich wpisów informowaliśmy o perypetiach popularnego brokera IronFX, dotyczących niewypłacania środków swoim ...
Czytaj dalej
CySEC upomina brytyjskich brokerów

Cypryjski regulator pośpiesza brytyjskich brokerów

Wyspiarski regulator The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) opublikował informacje, w której przypomina brytyjskim brokerem, że ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę