menu

Strona Główna > Newsy > FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018

FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018


The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) opublikowała dziś swój List Priorytetów Regulacyjnych i Egzaminacyjnych na rok 2018, który podkreśla obszary na których zamierza skoncentrować się w tym roku.

Czym jest lista priorytetów?

Razem z wynikami badań FINRA z 2017, lista priorytetów służy jako źródło informacji i wytycznych dla brokerów w celu udoskonalenia ich programów zgodności, programów zarządzania ryzykiem oraz przygotowania sprawozdań finansowych na ten rok. Wśród głównych tematów swoich zainteresowań FINRA wymienia oszustwa, firmy i brokerów wysokiego ryzyka, ryzyko operacyjne i finansowe – w tym zarządzanie technologią i cyberbezpieczeństwo – oraz regulację rynku.

Pozostałe obszary priorytetowe w 2018 obejmują:

  • ryzyko związane ze sprzedażą, w tym zalecenia dotyczące oferowania złożonych produktów dla niedoświadczonych inwestorów
  • ochrona aktywów klientów i poprawność danych finansowych firm
  • integralność rynku, w tym najlepszą egzekucję zleceń oraz manipulacje między rynkami i produktami

FINRA będzie aktualizować swoje poglądy na temat ryzyka w ciągu roku, a także przedstawiać spostrzeżenia dotyczące obaw jak i dobrych praktyk w niektórych z powyższych obszarów.

„W nadchodzącym roku chcemy kontynuować jak i wprowadzić delikatne zmiany w programach FINRA.”

CEO, Robert Cook napisał w notatce dołączonej do Listu Priorytetów: ”Ciągłość dotyczy przede wszystkim naszego niezmiennego zaangażowania w naszą misję – ochrony i promowania integralności rynku w sposób, który wspomaga dynamikę rynków kapitałowych. Nadejdą również zmiany w sposobie w jaki realizujemy tę misję.”

Pan Cook zauważył również, że FINRA wprowadziła już szereg znaczących ulepszeń w swojej działalności poprzez ciągłą poprawę organizacyjną FINRA360 i będzie również wprowadzać kolejne zmiany w nadchodzącym roku.

Autor: Dominik Zieliński

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

jp morgan zapłaci 1 mld dolarów za spoofing

JPMorgan zapłaci 1 mld USD kary za manipulacje

Według doniesień Agencji Reutera bank JPMorgan Chase & Co zapłaci blisko 1 mld USD kary ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (24.09): ValueFX, EU FX Index…

Na listach ostrzeżeń pojawili się: Tiomarkets (Tio Markets Ltd) - tiomarkets.com EU FX Index (Terratech ...
Czytaj dalej

Ticmill ostrzega przed fałszywą stroną Tickmill Crypto

W mailingu rozesłanym do klientów, Ticmill ostrzegł przed firmą, która podszywa się pod jego markę.  ...
Czytaj dalej
uokik nakłady kary na banki

UOKiK nakłada ponad 60 mln zł kary na BNP Paribas, Millennium i Santander

Prezes UOKiK Tomasz Chróstny zakwestionował postanowienia zawarte w aneksach do umów kredytowych, które nieprecyzyjnie określają ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę