menu

FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018


The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) opublikowała dziś swój List Priorytetów Regulacyjnych i Egzaminacyjnych na rok 2018, który podkreśla obszary na których zamierza skoncentrować się w tym roku.

Czym jest lista priorytetów?

Razem z wynikami badań FINRA z 2017, lista priorytetów służy jako źródło informacji i wytycznych dla brokerów w celu udoskonalenia ich programów zgodności, programów zarządzania ryzykiem oraz przygotowania sprawozdań finansowych na ten rok. Wśród głównych tematów swoich zainteresowań FINRA wymienia oszustwa, firmy i brokerów wysokiego ryzyka, ryzyko operacyjne i finansowe – w tym zarządzanie technologią i cyberbezpieczeństwo – oraz regulację rynku.

Pozostałe obszary priorytetowe w 2018 obejmują:

  • ryzyko związane ze sprzedażą, w tym zalecenia dotyczące oferowania złożonych produktów dla niedoświadczonych inwestorów
  • ochrona aktywów klientów i poprawność danych finansowych firm
  • integralność rynku, w tym najlepszą egzekucję zleceń oraz manipulacje między rynkami i produktami

FINRA będzie aktualizować swoje poglądy na temat ryzyka w ciągu roku, a także przedstawiać spostrzeżenia dotyczące obaw jak i dobrych praktyk w niektórych z powyższych obszarów.

„W nadchodzącym roku chcemy kontynuować jak i wprowadzić delikatne zmiany w programach FINRA.”

CEO, Robert Cook napisał w notatce dołączonej do Listu Priorytetów: ”Ciągłość dotyczy przede wszystkim naszego niezmiennego zaangażowania w naszą misję – ochrony i promowania integralności rynku w sposób, który wspomaga dynamikę rynków kapitałowych. Nadejdą również zmiany w sposobie w jaki realizujemy tę misję.”

Pan Cook zauważył również, że FINRA wprowadziła już szereg znaczących ulepszeń w swojej działalności poprzez ciągłą poprawę organizacyjną FINRA360 i będzie również wprowadzać kolejne zmiany w nadchodzącym roku.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

340 milionów dolarów strat z tytułu oszustw w Australii

Australijczycy stracili ponad 340 milionów dolarów w wyniku oszustw

The Australian Competition and Consumer Commission (ACCC) poinformowała, że w 2017 roku Australijczycy stracili więcej ...
Czytaj dalej
Kanadyjski regulator ostrzega przed kilkoma firmami

Kanadyjski regulator ostrzega przed 5 firmami kryptowalutowymi

Kanadyjski regionalny regulator Ontario Securities Commission (OSC) ostrzega inwestorów przed kilkoma firmami. Firmy te docierają ...
Czytaj dalej
Atletico Madryt będzie musiało rozwiązać umowę z Plus500?

Francuski regulator upomina Atletico Madryt

W czasie gdy naczelny regulator European Securities and Markets Authority (ESMA) wdraża najnowszą dyrektywę MiFID ...
Czytaj dalej
BitBay podpisuje umowe z KryptoJam

Krypto Jam S.A. rozpoczyna współpracę z BitBay

Od jakiegoś czasu wszystkie oczy skierowane są na polską giełdę kryptowalutową BitBay, która dopiero pare ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę