menu

FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018


The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) opublikowała dziś swój List Priorytetów Regulacyjnych i Egzaminacyjnych na rok 2018, który podkreśla obszary na których zamierza skoncentrować się w tym roku.

Czym jest lista priorytetów?

Razem z wynikami badań FINRA z 2017, lista priorytetów służy jako źródło informacji i wytycznych dla brokerów w celu udoskonalenia ich programów zgodności, programów zarządzania ryzykiem oraz przygotowania sprawozdań finansowych na ten rok. Wśród głównych tematów swoich zainteresowań FINRA wymienia oszustwa, firmy i brokerów wysokiego ryzyka, ryzyko operacyjne i finansowe – w tym zarządzanie technologią i cyberbezpieczeństwo – oraz regulację rynku.

Pozostałe obszary priorytetowe w 2018 obejmują:

  • ryzyko związane ze sprzedażą, w tym zalecenia dotyczące oferowania złożonych produktów dla niedoświadczonych inwestorów
  • ochrona aktywów klientów i poprawność danych finansowych firm
  • integralność rynku, w tym najlepszą egzekucję zleceń oraz manipulacje między rynkami i produktami

FINRA będzie aktualizować swoje poglądy na temat ryzyka w ciągu roku, a także przedstawiać spostrzeżenia dotyczące obaw jak i dobrych praktyk w niektórych z powyższych obszarów.

„W nadchodzącym roku chcemy kontynuować jak i wprowadzić delikatne zmiany w programach FINRA.”

CEO, Robert Cook napisał w notatce dołączonej do Listu Priorytetów: ”Ciągłość dotyczy przede wszystkim naszego niezmiennego zaangażowania w naszą misję – ochrony i promowania integralności rynku w sposób, który wspomaga dynamikę rynków kapitałowych. Nadejdą również zmiany w sposobie w jaki realizujemy tę misję.”

Pan Cook zauważył również, że FINRA wprowadziła już szereg znaczących ulepszeń w swojej działalności poprzez ciągłą poprawę organizacyjną FINRA360 i będzie również wprowadzać kolejne zmiany w nadchodzącym roku.



Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

Opera w Sydney, Australia

ASIC martwi się o „absurdalną” dźwignię

Podczas niedawnej konferencji w Sydney, Calissa Aldridge, reprezentująca Australijską Komisję Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) ...
Czytaj dalej
fma nowa zelandia ostrzeżenie

FMA: uwaga na klon Smart Financial Pty Ltd

Nowozelandzki regulator Financial Markets Authority (FMA) wydał ostrzeżenie przed firmą, która posługuje się nazwą Smart ...
Czytaj dalej
bafin ostrzeżenie

BaFin: uwaga na Olympus Markets

Niemiecki regulator BaFin wydał ostrzeżenie przed firmą Olympus Markets, a także zalecił jej zaprzestanie działalności ...
Czytaj dalej
Amerykański regulator nakłada kare

CTFC oskarża Oasis Global FX o oszustwo na 75 mln USD

Amerykański regulator Commodity Futures Trading Commission (CFTC) wniósł oskarżenie przeciwko właścicielom Oasis Global FX. Chodzi ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę