menu

Strona Główna > Newsy > FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018

FINRA opublikowała List Priorytetów na rok 2018


The Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) opublikowała dziś swój List Priorytetów Regulacyjnych i Egzaminacyjnych na rok 2018, który podkreśla obszary na których zamierza skoncentrować się w tym roku.

Czym jest lista priorytetów?

Razem z wynikami badań FINRA z 2017, lista priorytetów służy jako źródło informacji i wytycznych dla brokerów w celu udoskonalenia ich programów zgodności, programów zarządzania ryzykiem oraz przygotowania sprawozdań finansowych na ten rok. Wśród głównych tematów swoich zainteresowań FINRA wymienia oszustwa, firmy i brokerów wysokiego ryzyka, ryzyko operacyjne i finansowe – w tym zarządzanie technologią i cyberbezpieczeństwo – oraz regulację rynku.

Pozostałe obszary priorytetowe w 2018 obejmują:

  • ryzyko związane ze sprzedażą, w tym zalecenia dotyczące oferowania złożonych produktów dla niedoświadczonych inwestorów
  • ochrona aktywów klientów i poprawność danych finansowych firm
  • integralność rynku, w tym najlepszą egzekucję zleceń oraz manipulacje między rynkami i produktami

FINRA będzie aktualizować swoje poglądy na temat ryzyka w ciągu roku, a także przedstawiać spostrzeżenia dotyczące obaw jak i dobrych praktyk w niektórych z powyższych obszarów.

„W nadchodzącym roku chcemy kontynuować jak i wprowadzić delikatne zmiany w programach FINRA.”

CEO, Robert Cook napisał w notatce dołączonej do Listu Priorytetów: ”Ciągłość dotyczy przede wszystkim naszego niezmiennego zaangażowania w naszą misję – ochrony i promowania integralności rynku w sposób, który wspomaga dynamikę rynków kapitałowych. Nadejdą również zmiany w sposobie w jaki realizujemy tę misję.”

Pan Cook zauważył również, że FINRA wprowadziła już szereg znaczących ulepszeń w swojej działalności poprzez ciągłą poprawę organizacyjną FINRA360 i będzie również wprowadzać kolejne zmiany w nadchodzącym roku.

Autor: Dominik Zieliński

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

etoro wchodzi na rynek defi

eToro sponsorem australijskiej reprezentacji rugby

Izraelski broker eToro ogłosił podpisanie trzyletniej umowy sponsorskiej z Rugby Australia, powiększając tym samym swoje ...
Czytaj dalej
fca prowadzi konsultacje ws. inwestycji konsumenckich

FCA nakłada 178 tys. GBP kary na Sapien Capital

Brytyjski Urząd Nadzoru Finansowego (FCA) poinformował o nałożeniu 178 tys. GBP kary na firmę Sapien ...
Czytaj dalej
amerykańskie sec ukarało tradera za spoofing

Szef SEC zapowiada walkę z „grywalizacją” tradingu

Nowy przewodniczący amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Gary Gensler, wyraził obawy związane z ...
Czytaj dalej
asic uderza w dwa scamy

ASIC pozywa Westpac pod zarzutem insider tradingu

Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) podjęła kroki prawne przeciwko bankowi Westpac, oskarżając ją ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę