menu

Strona Główna > Newsy > FMA ostrzega brokera Tiger Brokers

FMA ostrzega brokera Tiger Brokers


Nowozelandzki regulator wystosował formalne ostrzeżenie do Tiger Brokers Limited. Zdaniem FMA, broker nie spełnia wymogów prawnych dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy.

Tiger Brokers Limited ma czas na opracowanie planu poprawy sytuacji do 17 kwietnia. Musi przedstawić w nim procedury, które zamierza wdrożyć żeby dostosować się do obowiązujących przepisów. Następnie będzie musiał wykonać plan do 30 września tego roku. W przeciwnym wypadku grozi mu utrata nowozelandzkiej licencji.

Zdaniem FMA, Tiger Brokers Limited nie postępował z należytą starannością przy weryfikacji swoich klientów. Chodzi tu m.in. o luźne traktowanie kwestii przedstawiania przez nich dokumentów, na etapie rejestracji konta. Ponadto broker miał ignorować regulacyjny obowiązek zgłaszania podejrzanych transakcji oraz działań działań klientów.

Zdaniem FMA, dom maklerski nie przedsięwziął również stosownych kroków w celu zbadania pochodzenia majątków klientów z grupy wysokiego ryzyka, przy których zachodziło podejrzenie, że ich środki mogą mieć nielegalne źródło.

Autor: Michał Misiura

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (19.10): FXPB, EVFX, Markets Swiss…

Na listach ostrzeżeń pojawili się:  FXPB - fxpb.us AVEX Capital - avexcapital.com UI Group - ...
Czytaj dalej
trader of the month tickmill

Tickmill: trader września zarobił 45 000 USD

Zwycięzcą wrześniowej edycji konkursu Tickmill: Trader of The Month został Longjun. Wygraną przyniosły mu wysoka ...
Czytaj dalej

Australijski sąd nakłada 53 mln USD kary na trzy spółki

Australijski Sąd Federalny nałożył karę w wysokości 75 mln AUD (około 53,19 mln USD) na ...
Czytaj dalej
tygodniowy przegląd rynku forex

ForexRev: przegląd tygodnia (12.10 – 18.10)

Kazachstan zamierza uregulować rynek Forex, ESMA rezygnuje z raportowania o wykonywaniu zleceń, Belgowie tracą na ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę