menu

Strona Główna > Newsy > FMA ostrzega brokera Tiger Brokers

FMA ostrzega brokera Tiger Brokers


Nowozelandzki regulator wystosował formalne ostrzeżenie do Tiger Brokers Limited. Zdaniem FMA, broker nie spełnia wymogów prawnych dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy.

Tiger Brokers Limited ma czas na opracowanie planu poprawy sytuacji do 17 kwietnia. Musi przedstawić w nim procedury, które zamierza wdrożyć żeby dostosować się do obowiązujących przepisów. Następnie będzie musiał wykonać plan do 30 września tego roku. W przeciwnym wypadku grozi mu utrata nowozelandzkiej licencji.

Zdaniem FMA, Tiger Brokers Limited nie postępował z należytą starannością przy weryfikacji swoich klientów. Chodzi tu m.in. o luźne traktowanie kwestii przedstawiania przez nich dokumentów, na etapie rejestracji konta. Ponadto broker miał ignorować regulacyjny obowiązek zgłaszania podejrzanych transakcji oraz działań działań klientów.

Zdaniem FMA, dom maklerski nie przedsięwziął również stosownych kroków w celu zbadania pochodzenia majątków klientów z grupy wysokiego ryzyka, przy których zachodziło podejrzenie, że ich środki mogą mieć nielegalne źródło.

Autor: Michał Misiura

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

centralny bank rosjii uchwalił nowe kategorie dotyczące klientów

Rosyjski broker PSB-Forex kończy działalność

Promsvyazbank, właściciel marki brokerskiej PSB-Forex, złożył wniosek o dobrowolne wycofanie licencji. Dom maklerski przynosił mu ...
Czytaj dalej
sfc kong kong

SFC nakłada zakaz na byłego pracownika CTSL

Regulująca rynek finansowy Hongkongu - Securities and Futures Commission (SFC) zakazała byłemu pracownikowi China Tonghai ...
Czytaj dalej
finra usa

Amerykański regulator FINRA ostrzega przed klonem swojej strony

Amerykańskie Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) opublikowało ostrzeżenie, w którym informuje o fałszywej stronie internetowej, ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (12.08): Prcbrokers, Werty…

Na listach ostrzeżeń pojawili się:  elite-fxmarket.com bigliquidity.com avafinancials.com pfcapfx.com reset-invest.com reliabletradeoptions.com prcbrokers.com prc-brokers.com Werty - werty.trade ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę