menu

Strona Główna > Newsy > FMA ostrzega brokera Tiger Brokers

FMA ostrzega brokera Tiger Brokers


Nowozelandzki regulator wystosował formalne ostrzeżenie do Tiger Brokers Limited. Zdaniem FMA, broker nie spełnia wymogów prawnych dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy.

Tiger Brokers Limited ma czas na opracowanie planu poprawy sytuacji do 17 kwietnia. Musi przedstawić w nim procedury, które zamierza wdrożyć żeby dostosować się do obowiązujących przepisów. Następnie będzie musiał wykonać plan do 30 września tego roku. W przeciwnym wypadku grozi mu utrata nowozelandzkiej licencji.

Zdaniem FMA, Tiger Brokers Limited nie postępował z należytą starannością przy weryfikacji swoich klientów. Chodzi tu m.in. o luźne traktowanie kwestii przedstawiania przez nich dokumentów, na etapie rejestracji konta. Ponadto broker miał ignorować regulacyjny obowiązek zgłaszania podejrzanych transakcji oraz działań działań klientów.

Zdaniem FMA, dom maklerski nie przedsięwziął również stosownych kroków w celu zbadania pochodzenia majątków klientów z grupy wysokiego ryzyka, przy których zachodziło podejrzenie, że ich środki mogą mieć nielegalne źródło.

Autor: Michał Misiura

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

consob (włoski nadzorca rynku usług finansowych)) ostrzeżenie przeciwko nieautoryzowanym podmiotom

CONSOB zaciemnia 7 stron potencjalnych SCAM’ów

Włoski nadzór finansowy nakazał zablokować dostęp do 7 witryn, które należą do 5 podmiotów świadczących ...
Czytaj dalej
BCSC ostrzeżenie

BCSC ostrzega przed Profit Earn i Ziptradex

Kanadyjski regulator ze stanu Kolumbia Brytyjska ostrzega przed dwiema platformami tradingowymi. Profit Earn i Ziptradex ...
Czytaj dalej
tygodniowy przegląd newsów FX/Krypto

ForexRev: przegląd tygodnia (16.05 – 22.05)

38% traderów kończy 1Q 2020 z zyskiem. 75% klientów brytyjskich brokerów traci na zmienności rynkowej ...
Czytaj dalej
FCA ostrzeżenie

FCA ostrzega przed klonami brokera Darwinex

Brytyjskie Financial Conduct Authority wydało ostrzeżenie przed dwiema stronami internetowymi, które podszywają się pod licencjonowanego ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę