menu

Strona Główna > Newsy > FMA ostrzega brokera Tiger Brokers

FMA ostrzega brokera Tiger Brokers


Nowozelandzki regulator wystosował formalne ostrzeżenie do Tiger Brokers Limited. Zdaniem FMA, broker nie spełnia wymogów prawnych dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy.

Tiger Brokers Limited ma czas na opracowanie planu poprawy sytuacji do 17 kwietnia. Musi przedstawić w nim procedury, które zamierza wdrożyć żeby dostosować się do obowiązujących przepisów. Następnie będzie musiał wykonać plan do 30 września tego roku. W przeciwnym wypadku grozi mu utrata nowozelandzkiej licencji.

Zdaniem FMA, Tiger Brokers Limited nie postępował z należytą starannością przy weryfikacji swoich klientów. Chodzi tu m.in. o luźne traktowanie kwestii przedstawiania przez nich dokumentów, na etapie rejestracji konta. Ponadto broker miał ignorować regulacyjny obowiązek zgłaszania podejrzanych transakcji oraz działań działań klientów.

Zdaniem FMA, dom maklerski nie przedsięwziął również stosownych kroków w celu zbadania pochodzenia majątków klientów z grupy wysokiego ryzyka, przy których zachodziło podejrzenie, że ich środki mogą mieć nielegalne źródło.

Autor: Michał Misiura

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (21.01): NSX Capital, Infinitrade…

Na listach ostrzeżeń pojawili się: NSX Capital / NSXCapital - nsxcapital.com Infinitrade (A&E Products Ltd) ...
Czytaj dalej
czy nowe prawo zaszkodzi rynkowi CFD w niemczech

Analiza: Czy nowe prawo podatkowe zaszkodzi rynkowi CFD w Niemczech?

Niemieccy inwestorzy obracający różnymi instrumentami pochodnymi zostaną objęci nowym podatkiem od zysków kapitałowych. To efekt ...
Czytaj dalej
trader of the month tickmill

Tickmill: trader grudnia zarobił 183 tys. USD

Traderem miesiąca w konkursie Tickmill został Lei, który zarobił w grudniu 183 tysiące dolarów, osiągając ...
Czytaj dalej
etoro wchodzi na rynek defi

eToro przywraca sprawność systemów po awarii

Społecznościowa platforma inwestycyjna eToro poinformowała, ze przywróciła pełną funkcjonalność systemu. Spółka przeprosiła także swoich klientów, ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę