menu

Strona Główna > Newsy > FMA ostrzega brokera Tiger Brokers

FMA ostrzega brokera Tiger Brokers


Nowozelandzki regulator wystosował formalne ostrzeżenie do Tiger Brokers Limited. Zdaniem FMA, broker nie spełnia wymogów prawnych dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy.

Tiger Brokers Limited ma czas na opracowanie planu poprawy sytuacji do 17 kwietnia. Musi przedstawić w nim procedury, które zamierza wdrożyć żeby dostosować się do obowiązujących przepisów. Następnie będzie musiał wykonać plan do 30 września tego roku. W przeciwnym wypadku grozi mu utrata nowozelandzkiej licencji.

Zdaniem FMA, Tiger Brokers Limited nie postępował z należytą starannością przy weryfikacji swoich klientów. Chodzi tu m.in. o luźne traktowanie kwestii przedstawiania przez nich dokumentów, na etapie rejestracji konta. Ponadto broker miał ignorować regulacyjny obowiązek zgłaszania podejrzanych transakcji oraz działań działań klientów.

Zdaniem FMA, dom maklerski nie przedsięwziął również stosownych kroków w celu zbadania pochodzenia majątków klientów z grupy wysokiego ryzyka, przy których zachodziło podejrzenie, że ich środki mogą mieć nielegalne źródło.

Autor: Michał Misiura

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

asic uderza w dwa scamy

ASIC ogłasza poważne zmiany zasad integralności rynku

Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) opublikowała nowe zasady integralności rynku, których celem jest ...
Czytaj dalej

Promocja Purple Trading: 50% zniżki dla pierwszych 100 osób

Broker Purple Trading ogłosił promocję, w której nagrodzi 100 pierwszych osób, które otworzą u niego ...
Czytaj dalej
maltański nadzór finansowy mfsa

MFSA nałożyła blisko 1 mln EUR kar administracyjnych w 2020 roku

Maltański Urząd Nadzoru Usług Finansowych (MFSA) opublikował roczne sprawozdanie za 2020 rok, w którym wskazuje, ...
Czytaj dalej
fed utrzymuje politykę monetarną na obecnym kursie

Fed zachowuje optymizm i nie zmienia polityki monetarnej

Zgodnie z oczekiwaniami, Federalny Komitet Otwartego Rynku (FOMC) jednogłośnie utrzymał stopy procentowe na niezmienionym poziomie ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę