menu

Strona Główna > Newsy > FMA składa pozew przeciwko CLSA Premium NZ

FMA składa pozew przeciwko CLSA Premium NZ


Nowozelandzki Urząd ds. Rynków Finansów (FMA) poinformował o złożeniu pozwu przeciwko spółce CLSA Premium New Zealand Limited.

FMA zarzuca jej złamanie przepisów w zakresie zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML i CFT). Nowozelandzki oddział CLSA Premium funkcjonował wcześniej pod nazwą KVB Kunlun New Zealand Limited i jest spółką zależną CLSA Premium Limited z Hongkongu. Zakres jej działalności obejmuje usługi brokerskie, doradztwo finansowe i instrumenty pochodne.

Według komunikatu regulatora rynku Nowej Zelandii, CLSA Premium wielokrotnie nie zachowała należytej staranności w zakresie identyfikacji klientów. Ponadto spółka nie zrywała współpracy z podejrzanymi podmiotami, nie zgłaszała podejrzanych transakcji, a także nie sporządzała odpowiedniej dokumentacji w zakresie AML/CFT. FMA twierdzi również, że podejrzane transakcje w okresie od kwietnia 2015 do listopada 2018 roku mogły opiewać na kwotę 50 mln NZD (32 mln USD).

FMA informuje również, że pozwem nie są objęci dyrektorzy CLSA Premium, którzy pełnili swe funkcje we wskazanym okresie. Regulator domaga się nałożenia kary finansowej na spółkę oraz obciążenia jej kosztami postępowania. Maksymalny wymiar kary za zarzucane nieprawidłowości wynosi 2 mln USD. Nick Kynoch z FMA powiedział, że przestrzeganie przepisów w zakresie AML i CFT jest kluczowe dla każdej firmy z branży finansowej. W Nowej Zelandii obecne przepisy obowiązują od roku 2013, a naruszenia CLSA Premium, zdaniem Kynocha, były poważne i wymagają zdecydowanej reakcji.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

T-Mobile Usługi Bankowe Alior Bank problemy z kontami bankowymi

Problem z logowaniem klientów T-Mobile do Alior Banku

Alior Bank i T-Mobile Usługi Bankowe zostały połączone w tą niedzielę. Część klientów ze strony ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (2.12): SAFE IG, Paragon Finance…

Na listach ostrzeżeń pojawili się:  SAFE IG - safeig.com Paragon Finance - paragon-finance.io Explicittradefx - ...
Czytaj dalej
idea bank ukarany na 10 mln od knf

10 mln PLN kary dla Idea Banku

Komisja Nadzoru Finansowego nałożyła 10 mln PLN kary na Idea Bank. W komunikacie opublikowanym na ...
Czytaj dalej
wykres forex

Zyski klientów polskich brokerów – 3q 2020

Zgodnie ze statystykami za 3 kwartał 2020, zyski odnotowało około 41% klientów polskich brokerów Forex ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę