menu

Strona Główna > Newsy > FMA składa pozew przeciwko CLSA Premium NZ

FMA składa pozew przeciwko CLSA Premium NZ


Nowozelandzki Urząd ds. Rynków Finansów (FMA) poinformował o złożeniu pozwu przeciwko spółce CLSA Premium New Zealand Limited.

FMA zarzuca jej złamanie przepisów w zakresie zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML i CFT). Nowozelandzki oddział CLSA Premium funkcjonował wcześniej pod nazwą KVB Kunlun New Zealand Limited i jest spółką zależną CLSA Premium Limited z Hongkongu. Zakres jej działalności obejmuje usługi brokerskie, doradztwo finansowe i instrumenty pochodne.

Według komunikatu regulatora rynku Nowej Zelandii, CLSA Premium wielokrotnie nie zachowała należytej staranności w zakresie identyfikacji klientów. Ponadto spółka nie zrywała współpracy z podejrzanymi podmiotami, nie zgłaszała podejrzanych transakcji, a także nie sporządzała odpowiedniej dokumentacji w zakresie AML/CFT. FMA twierdzi również, że podejrzane transakcje w okresie od kwietnia 2015 do listopada 2018 roku mogły opiewać na kwotę 50 mln NZD (32 mln USD).

FMA informuje również, że pozwem nie są objęci dyrektorzy CLSA Premium, którzy pełnili swe funkcje we wskazanym okresie. Regulator domaga się nałożenia kary finansowej na spółkę oraz obciążenia jej kosztami postępowania. Maksymalny wymiar kary za zarzucane nieprawidłowości wynosi 2 mln USD. Nick Kynoch z FMA powiedział, że przestrzeganie przepisów w zakresie AML i CFT jest kluczowe dla każdej firmy z branży finansowej. W Nowej Zelandii obecne przepisy obowiązują od roku 2013, a naruszenia CLSA Premium, zdaniem Kynocha, były poważne i wymagają zdecydowanej reakcji.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

nagrody invest cuffs 2020

Nagrody Invest Cuffs 2020 przyznane!

Fundacja Invest Cuffs od kilku lat w marcu organizuje konferencję, targi oraz konkurs. W tym ...
Czytaj dalej
gain capital i oanda procesują się o naruszenie patentu

GAIN Capital chce zawieszenia postępowania o naruszenie praw patentowych

Spółki GAIN Capital Holdings i GAIN Capital Group złożyły w sądzie stanu New Jersey wniosek ...
Czytaj dalej
fmsa ostrzega przed oszustwami mlm na rynkach forex, cfd i kryptowalut

FSMA ostrzega przed firmami MLM na rynkach Forex, CFD i krypto

Belgijski nadzór finansowy wydał ostrzeżenie przed firmami oferującymi płatne szkolenia i oprogramowanie tradingowe. FSMA informuje, ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (21.09): FDI Funds, Finex Trade…

Na listach ostrzeżeń pojawili się: Hanabishi Partners LTD - investactive.io/es Buen Solutions LTD - bluesave.io ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę