menu

Strona Główna > Newsy > Postępowania ASIC na bazie raportu Royal Commission

Postępowania ASIC na bazie raportu Royal Commission


Australijskie władze w grudniu 2017 roku powołały Royal Commission into Misconduct in the Banking, Superannuation and Financial Services Industry (Royal Commission). Jej celem było zbadanie nieprawidłowości, do których dochodzi w sektorze usług finansowych.

We wrześniu 2018 roku Royal Commission opublikowała Raport Okresowy, a w lutym 2019 roku opracowano Raport Końcowy. Komisarz Kenneth Hayne złożył ostatecznie 13 wniosków do Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) w celu przeprowadzenia dochodzenia. Oprócz tych wniosków Royal Commission zbadała dodatkowe sprawy, z których 32 również zakończyły się postępowaniami prowadzonymi przez ASIC.

Postępowania prowadzone przez ASIC muszą zapewniać, że instytucje finansowe przestrzegają następujących zasad:

  • Zawsze stawiają klientów na pierwszym miejscu
  • Spełniają wszelkie obietnice złożone swoim klientom
  • Wszyscy konsumenci są traktowani sprawiedliwie
  • Wrażliwi klienci nie są wykorzystywani
  • Wprowadzają prawidłowe i zgodne z prawem procesy zgodności w celu monitorowania własnej działalności, oraz
  • Utrzymują odpowiednie zarządzanie, nadzór i systemy w odniesieniu do tych procesów zgodności.

Suma nałożonych kar wyniosła ponad 110 mln AUD

Royal Commission podkreśla, że działania ASIC w szerokim spektrum spraw wzmacniają zaangażowanie w prowadzenie dochodzeń w przypadkach, gdy w działalności podmiotów podlegających regulacji występują uchybienia. W oparciu o wyniki dochodzeń Royal Commission, ASIC będzie nadal dążyć do uzyskania rozstrzygnięć sądowych, w tym kar cywilnych i postępowań karnych.

Z 13 wniosków złożonych do ASIC zakończono już 5 postępowań, które skutkowały nałożeniem kar grzywny w łącznej wysokości 79 mln AUD. Z 32 dodatkowych spraw poddanych analizie, 12 skutkowało rozpoczęciem procesu cywilnego, a 4 zakończyły się postępowaniem karnym. Łączna suma nałożonych kar finansowych w tych sprawach wyniosła 31,59 mln AUD.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

wall street

Kontynuacja spadków na Wall Street – spółki mają problem z inflacją. MakroPrzegląd #4/4 Maj

Rynek powoli wyczekuje końca spadków indeksu S&P500, który tracił na wartości siódmy tydzień z rzędu ...
Czytaj dalej
logo brokera etoro, który zamierza dać klientom kartę debetową

Komentarz eToro: Polak za granicą poszukuje okazji

Paweł Majtkowski, analityk rynków eToro w Polsce, opublikował komentarz poświęcony badaniu przeprowadzonemu przez eToro. Wynika ...
Czytaj dalej
cypryjski regulator cysec

CySEC zawiera ugodę z operatorem marek eXcentral i NicoFX

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) zawarła ugodę z firmą Mount Nico Corp Ltd, ...
Czytaj dalej
reach4biz meetup

Reach4.biz Meetup – Inwestowanie w startupy i nowe technologie

Już 2 czerwca Warszawa otwiera się na inwestorów i startupy. Konferencja Reach4.biz Meetup - inwestycje ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę