menu

Strona Główna > Newsy > Postępowania ASIC na bazie raportu Royal Commission

Postępowania ASIC na bazie raportu Royal Commission


Australijskie władze w grudniu 2017 roku powołały Royal Commission into Misconduct in the Banking, Superannuation and Financial Services Industry (Royal Commission). Jej celem było zbadanie nieprawidłowości, do których dochodzi w sektorze usług finansowych.

We wrześniu 2018 roku Royal Commission opublikowała Raport Okresowy, a w lutym 2019 roku opracowano Raport Końcowy. Komisarz Kenneth Hayne złożył ostatecznie 13 wniosków do Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) w celu przeprowadzenia dochodzenia. Oprócz tych wniosków Royal Commission zbadała dodatkowe sprawy, z których 32 również zakończyły się postępowaniami prowadzonymi przez ASIC.

Postępowania prowadzone przez ASIC muszą zapewniać, że instytucje finansowe przestrzegają następujących zasad:

  • Zawsze stawiają klientów na pierwszym miejscu
  • Spełniają wszelkie obietnice złożone swoim klientom
  • Wszyscy konsumenci są traktowani sprawiedliwie
  • Wrażliwi klienci nie są wykorzystywani
  • Wprowadzają prawidłowe i zgodne z prawem procesy zgodności w celu monitorowania własnej działalności, oraz
  • Utrzymują odpowiednie zarządzanie, nadzór i systemy w odniesieniu do tych procesów zgodności.

Suma nałożonych kar wyniosła ponad 110 mln AUD

Royal Commission podkreśla, że działania ASIC w szerokim spektrum spraw wzmacniają zaangażowanie w prowadzenie dochodzeń w przypadkach, gdy w działalności podmiotów podlegających regulacji występują uchybienia. W oparciu o wyniki dochodzeń Royal Commission, ASIC będzie nadal dążyć do uzyskania rozstrzygnięć sądowych, w tym kar cywilnych i postępowań karnych.

Z 13 wniosków złożonych do ASIC zakończono już 5 postępowań, które skutkowały nałożeniem kar grzywny w łącznej wysokości 79 mln AUD. Z 32 dodatkowych spraw poddanych analizie, 12 skutkowało rozpoczęciem procesu cywilnego, a 4 zakończyły się postępowaniem karnym. Łączna suma nałożonych kar finansowych w tych sprawach wyniosła 31,59 mln AUD.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
tms

Najnowsze wiadomości:

sztuczna inteligencja ai

CEO Nvidii przewiduje: AI zdolna do konkurowania z ludźmi pojawi się w ciągu 5 lat

Nvidia znajduje się w centrum nowej rewolucji technologicznej, a jej ostatnie, rekordowe wyniki finansowe napędzała ...
Robert Kiyosaki

Ameryka będzie najbiedniejszym krajem świata – przynajmniej według Kiyosakiego

W jednym z podcastów, autor bestsellera “Bogaty Ojciec, Biedny Ojciec”, Robert Kiyosaki, po raz kolejny ...
forex scam oszust

Fałszywa kancelaria prawna oszukała ofiary brokerów Forex na 9 mln złotych. CBŚP rozbija grupę przestępczą

Funkcjonariuszom Centralnego Biura Śledczego Policji udało się doprowadzić do rozbicia grupy, która, obiecując klientom odzyskanie ...
sztuczna inteligencja robot

Przedsiębiorcy czują presję inwestowania w AI. Sektor finansowy boi się utraty pracy

W dobie postępującej rewolucji technologicznej, sektor finansowy stoi przed wyzwaniem adaptacji do nowej rzeczywistości, w ...
Przewiń na górę