menu

Strona Główna > Newsy > Postępowania ASIC na bazie raportu Royal Commission

Postępowania ASIC na bazie raportu Royal Commission


Australijskie władze w grudniu 2017 roku powołały Royal Commission into Misconduct in the Banking, Superannuation and Financial Services Industry (Royal Commission). Jej celem było zbadanie nieprawidłowości, do których dochodzi w sektorze usług finansowych.

We wrześniu 2018 roku Royal Commission opublikowała Raport Okresowy, a w lutym 2019 roku opracowano Raport Końcowy. Komisarz Kenneth Hayne złożył ostatecznie 13 wniosków do Australijskiej Komisji Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) w celu przeprowadzenia dochodzenia. Oprócz tych wniosków Royal Commission zbadała dodatkowe sprawy, z których 32 również zakończyły się postępowaniami prowadzonymi przez ASIC.

Postępowania prowadzone przez ASIC muszą zapewniać, że instytucje finansowe przestrzegają następujących zasad:

  • Zawsze stawiają klientów na pierwszym miejscu
  • Spełniają wszelkie obietnice złożone swoim klientom
  • Wszyscy konsumenci są traktowani sprawiedliwie
  • Wrażliwi klienci nie są wykorzystywani
  • Wprowadzają prawidłowe i zgodne z prawem procesy zgodności w celu monitorowania własnej działalności, oraz
  • Utrzymują odpowiednie zarządzanie, nadzór i systemy w odniesieniu do tych procesów zgodności.

Suma nałożonych kar wyniosła ponad 110 mln AUD

Royal Commission podkreśla, że działania ASIC w szerokim spektrum spraw wzmacniają zaangażowanie w prowadzenie dochodzeń w przypadkach, gdy w działalności podmiotów podlegających regulacji występują uchybienia. W oparciu o wyniki dochodzeń Royal Commission, ASIC będzie nadal dążyć do uzyskania rozstrzygnięć sądowych, w tym kar cywilnych i postępowań karnych.

Z 13 wniosków złożonych do ASIC zakończono już 5 postępowań, które skutkowały nałożeniem kar grzywny w łącznej wysokości 79 mln AUD. Z 32 dodatkowych spraw poddanych analizie, 12 skutkowało rozpoczęciem procesu cywilnego, a 4 zakończyły się postępowaniem karnym. Łączna suma nałożonych kar finansowych w tych sprawach wyniosła 31,59 mln AUD.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
xtb

Najnowsze wiadomości:

swissquote broker z dobrymi zyskami

Swissquote otrzymuje licencję CySEC

Szwajcarski broker Swissquote uzyskał nową licencję operacyjną od regulatora rynku finansowego na Cyprze, Cypryjskiej Komisji ...
Czytaj dalej
Saxo Bank nie będzie świadczyć usług klientom z Rosji i Białorusi

Saxo Bank oferuje przedłużone terminy ważności opcji walutowych

Spółka Saxo Bank poinformowała o wprowadzeniu przedłużonych terminów wygaśnięcia opcji walutowych. Firma ponownie otworzyła ofertę ...
Czytaj dalej
makroprzeglad forexrev

„Matka wszystkich kryzysów”. MakroPrzegląd #1/4 Grudzień

Nouriel Roubini był jednym z tych, którzy ostrzegali świat przed kryzysem 2008 roku. 64-letni profesor ...
Czytaj dalej
aresztowanie 4 szefów Great Private Equity

CBA zatrzymało kolejne osoby w sprawie piramidy finansowej

Zespół prasowy Centralnego Biura Antykorupcyjnego poinformował, że ostatnich dniach zatrzymano kolejne osoby związane z firmą ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę