menu

Strona Główna > Newsy > Raport NASAA: wielu brokerów wciąż stawia własny interes na pierwszym miejscu

Raport NASAA: wielu brokerów wciąż stawia własny interes na pierwszym miejscu


Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Zarządców Papierów Wartościowych (NASAA) ogłosiło wyniki ogólnokrajowego badania przeprowadzonego przez stanowe organy nadzoru nad rynkiem papierów wartościowych. Badanie stanowi pierwsze kompleksowe spojrzenie na politykę i praktyki branży brokerskiej po wdrożeniu przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przepisów dotyczących najlepszego interesu klienta (regulacja Best Interest).

– Stany członkowskie NASAA nie zaobserwowały przełomowych zmian, jakich spodziewały się w branży brokerskiej po wejściu w życie regulacji Best Interest – powiedziała Melanie Senter Lubin, prezes NASAA i komisarz ds. papierów wartościowych stanu Maryland. – To badanie ujawnia, że chociaż nastąpiły pewne ulepszenia, większość firm działa w taki sam sposób, w jaki działała wcześniej.

Najważniejsze wnioski z drugiego raportu NASAA:

  •  Odsetek ankietowanych firm brokerskich, które oferowały złożone, kosztowne i ryzykowne produkty wzrósł o 11% po wejściu w życie regulacji Best Interest.
  • 65% ankietowanych firm brokerskich nie omawia z klientami produktów o niższych kosztach lub niższym ryzyku, gdy rekomendują te produkty.
  • Nie więcej niż 4% ankietowanych firm brokerskich udoskonaliło swoje formularze profilu inwestora w celu dokładniejszego dopasowania inwestorów do produktów po wejściu nowej regulacji.
  • 3% ankietowanych firm brokerskich zrobiło krok wstecz w stosunku do swoich wcześniejszych procedur, usuwając z formularzy profilu inwestora informacje o edukacji klienta i długoterminowym ryzyku.
  • 24-30% ankietowanych firm brokerskich nadal stosowało konkursy sprzedażowe oparte na produktach, zróżnicowane wynagrodzenie i dodatkowe formy wynagrodzenia. Takie konflikty są rzadko spotykane w firmach powierniczych, zaobserwowano je jedynie u 0,5-3% doradców inwestycyjnych badanych w fazie I.

– Niektóre firmy zmierzają we właściwym kierunku, ale regulacja Best Interest ma przed sobą długą drogę, aby wypełnić luki w ochronie inwestorów, które odróżniają brokerów od doradców inwestycyjnych w zakresie doradztwa w sytuacjach konfliktowych – powiedziała Andrea Seidt, przewodnicząca komitetu ds. wdrażania regulacji Best Interest NASAA i komisarz ds. papierów wartościowych w Ohio.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
xtb

Najnowsze wiadomości:

amerykańskie sec ukarało tradera za spoofing

SEC nakłada 1,1 mld USD kary na 16 firm z Wall Street

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poinformowała, że 15 brokerów i jeden powiązany z ...
Czytaj dalej
Apple wycofuje aplikacje MT4 I MT5 ze sklepu App Store

Apple wycofuje aplikacje MT4 I MT5 ze sklepu App Store

Popularne platformy transakcyjne do handlu na rynku forex i kontraktów CFD MetaTrader 4 (MT4) i ...
Czytaj dalej
forexrev makroprzeglad

Załamanie funta i interwencja Banku Japonii. MakroPrzegląd #4/4 Wrzesień

W centrum zainteresowania rynków nieoczekiwanie znalazł się funt brytyjski. Waluta załamała się pod ciężarem rządowych ...
Czytaj dalej
etoro kończy rok 2020 z przychodami w wysokości 660 milionów dolarów

eToro wprowadza wskaźnik ESG. 71% inwestorów bierze go pod uwagę

Spółka eToro ogłosiła wprowadzenie wskaźnika ESG dla ponad 2700 akcji na swojej platformie. W ten ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę