RzÄ…d Australii rozpoczyna konsultacje dotyczÄ…ce sposobu finansowania ASIC

Ostatnio informowaliśmy o nowych australijskich przepisach dotyczących ochrony konsumentów w obrocie pozagiełdowym. Teraz tamtejszy rząd prowadzi konsultacje dotyczące zmiany modelu finansowania Australian Securities and Investments Commission (ASIC), czyli naczelnego regulatora.

W obecnej formie opłaty pobierane za ASIC nie pokrywają faktycznych kosztów działalności instytucji, w związku z tym wszelkie luki finansowe są łatane pieniędzmi podatników. Australijski rząd planuje w związku z tym wprowadzić finansowanie branżowe, w wyniku którego tylko podmioty mające jakieś interesy związane z regulatorem będą ponosić odpowiednie opłaty (czyt. domy maklerskie, brokerzy). Korzyści jakie przyniesie ten sposób to:

• sprawiedliwość, gdyż tylko interesariusze ASIC bÄ™dÄ… ponosić koszty
• wiÄ™ksze przestrzeganie przepisów, ponieważ ograniczy to opÅ‚aty nadzorcze
• lepsza alokacja zasobów, poprzez dostarczenie regulatorowi konkretniejszych danych w celu szybszej identyfikacji zagrożeÅ„
• zwiÄ™kszenie przejrzystoÅ›ci i odpowiedzialnoÅ›ci ASIC

Pierwsza faza zmiany modelu finansowania ASIC rozpoczęła siÄ™ 1 lipca 2017 roku i polegaÅ‚a na wprowadzeniu opÅ‚at branżowych. Teraz rzÄ…d dąży do wdrożenia drugiego etapu – koszty zwiÄ…zane z dziaÅ‚aniami regulacyjnymi, o które wnioskuje podmiot, majÄ… być opÅ‚acone w peÅ‚ni przez niego. Dotknie to caÅ‚Ä… branżę, w tym też licencjobiorców Australian Financial Services (AFS). Zmiana dotyczy opÅ‚at za:

• PrzeglÄ…dy zgodnoÅ›ci dokumentów (takie jak prospekty, dokumenty zgodnoÅ›ci);
• Aplikacje lub warianty licencji;
• Wnioski o rejestracjÄ™;
• Wnioski o zwolnienie.

Opłaty wynikające z rozporządzenia będą odzwierciedlały rzeczywiste koszty ponoszone przez regulatora. Dodatkowo, ASIC może stosować wielopoziomowe opłaty zależne od poziomu złożoności sprawy i kwestii dotyczących wymaganego działania. Górne limity opłat zostały przesunięte następująco:

• Limit 10 000$ wzrasta do 200 000$
• Limit 50 000$ wzrasta do 300 000$
• Limit 100 000$ wzroÅ›nie do 300 000$

W ramach przygotowań do wdrożenia tego systemu, które jest planowane na 1 lipca 2018 roku, rząd Australii poszukuje informacji od zainteresowanych stron na temat projektów aktów prawnych i materiałów objaśniających. Pomimo pojawienia się proponowanych kwot opłat, to końcowe ustanowienie będzie miało miejsce dopiero po zakończeniu konsultacji publicznych.