menu

Strona Główna > Newsy > SEC oskarża obywateli Kanady o nadużycia finansowe

SEC oskarża obywateli Kanady o nadużycia finansowe


Amerykańska komisja papierów wartościowych i giełd Securities Exchange Commision (SEC) oskarżyła trzech obywateli Kanady o nieuczciwe zachowania na rynku. Wedle SEC dopuścili się oni nadużyć finansowych oraz naruszyli rejestracyjne prawa federalne dotyczące papierów wartościowych.

10 grudnia 2021 roku Komisja Papierów Wartościowych i Giełd poinformowała o złożeniu skargi w federalnym sądzie okręgowym. Skarga dotyczy trzech obywateli Kanady. Wśród oskarżonych znajduje się: Jay Scott Kirk Lee, Geoffrey Allen Wall oraz Benjamin Thompson Kirk.

SEC oskarża obywateli Kanady o realizację oszukańczego systemu. W ocenie SEC system obejmował akcje groszowe, które mimo wygenerowania dziesiątek milionów dolarów wpływów, pozostawiły inwestorów z niemalże bezwartościowymi akcjami różnych spółek publicznych. Do realizacji swoich działań oskarżeni wykorzystywali sieć tzw. spółek słupów, zarejestrowanych w krajach offshore. Zamierzali zataić swoją kontrolę nad akcjami spółek groszowych, by przenieść akcje na niczego niepodejrzewających inwestorów detalicznych oraz wypłacić uzyskane w ten sposób dochody na różne konta bankowe na całym świecie.

SEC domaga się m.in. zwrotu nieuczciwie uzyskanych zysków wraz z odsetkami, orzeczenia kar cywilnych oraz zakazów obrotu akcjami typu penny stock.

W opinii Melissy Hodgman, Associate Director of the Enforcement Division:

Oskarżeni najwyraźniej wierzyli, że dołączając do sieci tajnych kont Sharpa i komunikacji typu „cloak-and-dagger”, będą mieli do dyspozycji narzędzia, które pozwolą im popełnić oszustwo bez odpowiedzialności. Nawet najbardziej wyrafinowany schemat nie jest poza zasięgiem naszych wysiłków w zakresie egzekwowania prawa.

Oskarżeni obywatele Kanady byli jednymi z bardziej produktywnych klientów Fredericka L. Sharpa oraz jego platformy offshore. W sierpniu 2021 roku SEC złożyła pozew przeciwko Sharpowi oraz jego współpracownikom. Platforma ta była dostawcą kompletnych usług dla właściwie wszelkich nielegalnych potrzeb osób zajmujących się popełnianiem oszustw związanych z akcjami groszowymi.

Autor: Anna Sutowicz

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

inflacja

Ponure perspektywy dla rynków wschodzących

Pierwsza połowa roku była trudna dla rynków wschodzących, a wraz z rozpoczęciem przez Rezerwę Federalną ...
Czytaj dalej
Brytyjski rzecznik ds. usług finansowych wskazuje na rosnącą liczbę oszustw

Brytyjski rzecznik ds. usług finansowych wskazuje na rosnącą liczbę oszustw

Brytyjski rzecznik ds. usług finansowych opublikował coroczne dane dotyczące skarg za rok finansowy 2021/22 (od ...
Czytaj dalej
cena ropy spada gdy zapasy w usa rosną

Złe dane ze światowych rynków zapowiadają nadchodzącą recesję

W środę światowe rynki akcji drugi dzień z rzędu notowały spadki, a rentowność obligacji obniżyła ...
Czytaj dalej

70-80% traderów traciło środki w ciągu ostatnich 5 lat, średnio 6 657 zł [KNF]

Komisja Nadzoru Finansowego opublikowała raport na temat wyników klientów detalicznych na rynku Forex. Dotyczy on ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę