menu

Strona Główna > Newsy > SEC oskarża obywateli Kanady o nadużycia finansowe

SEC oskarża obywateli Kanady o nadużycia finansowe


Amerykańska komisja papierów wartościowych i giełd Securities Exchange Commision (SEC) oskarżyła trzech obywateli Kanady o nieuczciwe zachowania na rynku. Wedle SEC dopuścili się oni nadużyć finansowych oraz naruszyli rejestracyjne prawa federalne dotyczące papierów wartościowych.

10 grudnia 2021 roku Komisja Papierów Wartościowych i Giełd poinformowała o złożeniu skargi w federalnym sądzie okręgowym. Skarga dotyczy trzech obywateli Kanady. Wśród oskarżonych znajduje się: Jay Scott Kirk Lee, Geoffrey Allen Wall oraz Benjamin Thompson Kirk.

SEC oskarża obywateli Kanady o realizację oszukańczego systemu. W ocenie SEC system obejmował akcje groszowe, które mimo wygenerowania dziesiątek milionów dolarów wpływów, pozostawiły inwestorów z niemalże bezwartościowymi akcjami różnych spółek publicznych. Do realizacji swoich działań oskarżeni wykorzystywali sieć tzw. spółek słupów, zarejestrowanych w krajach offshore. Zamierzali zataić swoją kontrolę nad akcjami spółek groszowych, by przenieść akcje na niczego niepodejrzewających inwestorów detalicznych oraz wypłacić uzyskane w ten sposób dochody na różne konta bankowe na całym świecie.

SEC domaga się m.in. zwrotu nieuczciwie uzyskanych zysków wraz z odsetkami, orzeczenia kar cywilnych oraz zakazów obrotu akcjami typu penny stock.

W opinii Melissy Hodgman, Associate Director of the Enforcement Division:

Oskarżeni najwyraźniej wierzyli, że dołączając do sieci tajnych kont Sharpa i komunikacji typu „cloak-and-dagger”, będą mieli do dyspozycji narzędzia, które pozwolą im popełnić oszustwo bez odpowiedzialności. Nawet najbardziej wyrafinowany schemat nie jest poza zasięgiem naszych wysiłków w zakresie egzekwowania prawa.

Oskarżeni obywatele Kanady byli jednymi z bardziej produktywnych klientów Fredericka L. Sharpa oraz jego platformy offshore. W sierpniu 2021 roku SEC złożyła pozew przeciwko Sharpowi oraz jego współpracownikom. Platforma ta była dostawcą kompletnych usług dla właściwie wszelkich nielegalnych potrzeb osób zajmujących się popełnianiem oszustw związanych z akcjami groszowymi.

Autor: Anna Sutowicz

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

etoro kończy rok 2020 z przychodami w wysokości 660 milionów dolarów

eToro podsumowuje wyniki spółek za IV kwartał

Spółka eToro przedstawiła podsumowanie wyników spółek za IV kwartał. Autorem analizy jest Paweł Majtkowski, analityk ...
Czytaj dalej
Nieruchomosci usa

USA – pozytywne dane z rynku nieruchomości!

Mamy świeże dane na temat pozwoleń na budowę budynków mieszkalnych na terenie Stanów Zjednoczonych. To ...
Czytaj dalej
Wielka Brytania UK CPI

Wielka Brytania – CPI 5.4% vs konsensus: 5.2%

Główny urząd statystyczny Wielkiej Brytanii opublikował świeże dane na temat wartości Consumer Price Index, powszechnie ...
Czytaj dalej
chińska prowincja przetestuje politykę wspólnego dobrobytu czyli redystrybucję dochodów

Chiny z 8,1% wzrostem gospodarczym w 2021 roku

Gospodarka Chin odbiła się w 2021 roku, odnotowując najlepszy wzrost od dekady, w czym pomógł ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę