menu

Strona Główna > Newsy > SEC oskarża obywateli Kanady o nadużycia finansowe

SEC oskarża obywateli Kanady o nadużycia finansowe


Amerykańska komisja papierów wartościowych i giełd Securities Exchange Commision (SEC) oskarżyła trzech obywateli Kanady o nieuczciwe zachowania na rynku. Wedle SEC dopuścili się oni nadużyć finansowych oraz naruszyli rejestracyjne prawa federalne dotyczące papierów wartościowych.

10 grudnia 2021 roku Komisja Papierów Wartościowych i Giełd poinformowała o złożeniu skargi w federalnym sądzie okręgowym. Skarga dotyczy trzech obywateli Kanady. Wśród oskarżonych znajduje się: Jay Scott Kirk Lee, Geoffrey Allen Wall oraz Benjamin Thompson Kirk.

SEC oskarża obywateli Kanady o realizację oszukańczego systemu. W ocenie SEC system obejmował akcje groszowe, które mimo wygenerowania dziesiątek milionów dolarów wpływów, pozostawiły inwestorów z niemalże bezwartościowymi akcjami różnych spółek publicznych. Do realizacji swoich działań oskarżeni wykorzystywali sieć tzw. spółek słupów, zarejestrowanych w krajach offshore. Zamierzali zataić swoją kontrolę nad akcjami spółek groszowych, by przenieść akcje na niczego niepodejrzewających inwestorów detalicznych oraz wypłacić uzyskane w ten sposób dochody na różne konta bankowe na całym świecie.

SEC domaga się m.in. zwrotu nieuczciwie uzyskanych zysków wraz z odsetkami, orzeczenia kar cywilnych oraz zakazów obrotu akcjami typu penny stock.

W opinii Melissy Hodgman, Associate Director of the Enforcement Division:

Oskarżeni najwyraźniej wierzyli, że dołączając do sieci tajnych kont Sharpa i komunikacji typu „cloak-and-dagger”, będą mieli do dyspozycji narzędzia, które pozwolą im popełnić oszustwo bez odpowiedzialności. Nawet najbardziej wyrafinowany schemat nie jest poza zasięgiem naszych wysiłków w zakresie egzekwowania prawa.

Oskarżeni obywatele Kanady byli jednymi z bardziej produktywnych klientów Fredericka L. Sharpa oraz jego platformy offshore. W sierpniu 2021 roku SEC złożyła pozew przeciwko Sharpowi oraz jego współpracownikom. Platforma ta była dostawcą kompletnych usług dla właściwie wszelkich nielegalnych potrzeb osób zajmujących się popełnianiem oszustw związanych z akcjami groszowymi.

Autor: Anna Sutowicz

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
xtb

Najnowsze wiadomości:

swissquote broker z dobrymi zyskami

Swissquote otrzymuje licencję CySEC

Szwajcarski broker Swissquote uzyskał nową licencję operacyjną od regulatora rynku finansowego na Cyprze, Cypryjskiej Komisji ...
Czytaj dalej
Saxo Bank nie będzie świadczyć usług klientom z Rosji i Białorusi

Saxo Bank oferuje przedłużone terminy ważności opcji walutowych

Spółka Saxo Bank poinformowała o wprowadzeniu przedłużonych terminów wygaśnięcia opcji walutowych. Firma ponownie otworzyła ofertę ...
Czytaj dalej
makroprzeglad forexrev

„Matka wszystkich kryzysów”. MakroPrzegląd #1/4 Grudzień

Nouriel Roubini był jednym z tych, którzy ostrzegali świat przed kryzysem 2008 roku. 64-letni profesor ...
Czytaj dalej
aresztowanie 4 szefów Great Private Equity

CBA zatrzymało kolejne osoby w sprawie piramidy finansowej

Zespół prasowy Centralnego Biura Antykorupcyjnego poinformował, że ostatnich dniach zatrzymano kolejne osoby związane z firmą ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę