menu

Strona Główna > Newsy > SEC wykrywa oszustów za pomocą narzędzi analitycznych

SEC wykrywa oszustów za pomocą narzędzi analitycznych


Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) postawiła zarzuty oszustwa Seanowi Wygovsky’emu w związku z prowadzeniem długotrwałych nieuczciwych działań, które przyniosły mu ponad 3,6 mln USD nielegalnych zysków.

SEC zarzuca Wygovsky’emu naruszenie przepisów federalnego prawa papierów wartościowych i żąda zwrotu bezprawnie uzyskanych zysków wraz z odsetkami. Domaga się również nałożenia kary i zakazu działalności. Pracując w dużej kanadyjskiej firmie zarządzającej aktywami, Wygovsky wielokrotnie dokonywał transakcji na rachunkach członków swojej rodziny prowadzonych w firmach maklerskich w Stanach Zjednoczonych tuż przed dużymi transakcjami, które były realizowane w tych samych dniach przez dużych klientów jego pracodawcy.

Następnie, zwykle przed zakończeniem realizacji zleceń z rachunków klientów, Wygovsky miał zamykać dopiero co otwarte pozycje na rachunkach swoich krewnych, prawie zawsze z zyskiem. Według organu nadzoru finansowego, praktyka zwana front-runningiem trwała mniej więcej od stycznia 2015 roku do co najmniej kwietnia 2021 roku i objęła ponad 600 przypadków.

Joseph G. Sansone, szef jednostki ds. nadużyć rynkowych w SEC, powiedział, że zgodnie z zarzutami zawartymi w pozwie, Wygovsky nadużył stanowiska i zaufania swojego pracodawcy poprzez stosowanie front-runningu na tych samych transakcjach obejmujących papiery wartościowe, które miał za zadanie realizować dla klientów pracodawcy. Według Sansone’a, schemat działania Wygowsky’ego został wykryty dzięki opracowaniu i wykorzystaniu przez SEC wyrafinowanych narzędzi analizy danych. W równolegle toczącym się postępowaniu zarzuty przeciwko Wygowsky’emu ogłosiła również amerykańska prokuratura.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

cypryjski regulator cysec

CySEC ostrzega przed oszustami podszywającymi się pod regulatora

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) wydała w piątek komunikat, w którym ostrzega przed ...
Czytaj dalej
tygodniowy przegląd rynku forex

ForexRev: przegląd tygodnia [19.07 – 25.07.2021]

Raport ForexRev ujawnia, że w ciągu roku na rynku pojawiło się 1339 nowych SCAMów. Trader ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (23.07): ADMBTC, CryptoTrade, Uni-Coins…

FCA ostrzega przed 5 nieautoryzowanymi brokerami Na liście ostrzeżeń FCA pojawiło się 5 podmiotów, które ...
Czytaj dalej
broker royal zwiększa dźwignię dla crypto cfd

Royal zwiększa dźwignię dla CFD na kryptowaluty

Broker rynku Forex, działający pod nazwą Royal, poinformował swoich klientów o zmianie wymagań dotyczących zabezpieczeń ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę