menu

Strona Główna > Newsy > Serbski regulator wycofuje licencję CapitalOne

Serbski regulator wycofuje licencję CapitalOne


Serbska Komisja Papierów Wartościowych anulowała licencję spółki CapitalOne a.d. Beograd powołując się na „poważne i systemowe” nieprawidłowości.

Organ nadzorczy ogłosił, że broker nie przestrzegał ustawowych obowiązków, ponadto dopuszczał się naruszeń w zakresie wymogów związanych z zasobami ludzkimi. Komisja zarzuciła również spółce CapitalOne niedociągnięcia w zakresie bezpieczeństwa aktywów należących do jej klientów.

W swym komunikacie Komisja wskazuje, że broker nie przestrzegał m.in. obowiązków sprawozdawczych, a także przez dłuższy czas nie stosował się do decyzji wydawanych przez regulatora. Według Komisji zagrożone były również aktywa należące do klientów brokera, który nie stosował się do ustawowych wymogów w zakresie bezpieczeństwa. Aktywa wszystkich klientów CapitalOne zostały już przetransferowane do innego brokera, spółki Eurofineks.

Surowa kara nałożona na CapitalOne może wiązać się również z długą historią naruszeń i nieprawidłowości, jakich spółka dopuszczała się w Serbii. W ubiegłym roku serbski organ nadzorczy zablokował już na trzy miesiące konta bankowe i rachunki giełdowe brokera, a także zawiesił jego licencję na pół roku. Wówczas (10 maja 2019 roku) Komisja w wyniku czynności kontrolnych zawiesiła działalność CapitalOne i nakazała usunięcie wszelkich nieprawidłowości. W październiku ubiegłego roku regulator zawiesił również licencję brokera Sinteza Invest Group. Przyczyną w tym przypadku również były nieprawidłowości i naruszenia przepisów popełniane przez spółkę.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

usgfx z brakami na koncie

ASIC anuluje licencję AFS brokera USGFX

Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji (ASIC) poinformowała o anulowaniu licencji AFS (Australian Financial Services) ...
Czytaj dalej
etoro wchodzi na rynek defi

eToro sponsorem 12 klubów w Wielkiej Brytanii i Niemczech

eToro poinformowało o nawiązaniu współpracy z kolejnymi klubami piłkarkimi. Tym razem lista drużyn sponsorowanych przez ...
Czytaj dalej
ostrzeżenia finansowe

Ostrzeżenia (17.09): Qteck, Interactive Trade…

Na listach ostrzeżeń pojawili się: Bitcoin Bank Bitcoin Code Bitcoin-Evolution / Bitcoin-Revolution Bitcoin Trader La ...
Czytaj dalej
wyrok grzywny dla firmy tworzącej oprogramowanie do manipulacji rynkowych

CFTC nakłada karę za manipulacje na rynku kontraktów futures

Amerykańska Commodity Futures Trading Commission nałożyła karę na firmę należącą do programisty Jitesha Thakkara. Zdaniem ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę