menu

Strona Główna > Newsy > SFC nakłada 2,1 mln HKD kary na Credit Suisse Securities

SFC nakłada 2,1 mln HKD kary na Credit Suisse Securities


Securities and Futures Commission (SFC), regulująca rynek finansowy Hongkongu, poinformowała o nałożeniu kary w wysokości 2,1 mln HKD (ok. 271 866 USD) na Credit Suisse. Decyzja SFC związana jest z naruszeniami przepisów w zakresie elektronicznych systemów tradingowych.

Regulator ujawnił, że w dniu 28 lutego 2019 między godzinami 9:39 i 9:47 spółka wprowadziła na rynek 16 935 błędnych cen rynkowych, co skutkowało realizacją 8042 opcji po cenach odbiegających od dominujących cen rynkowych. Incydent był spowodowany błędem logicznym w programie mapującym stosowanym przez Credit Suisse do generowania cen rynkowych.

SFC uznała, że system kontroli wewnętrznej Credit Suisse i regularne testy nie zapobiegły nieprawidłowościom i nie wykryły błędów. Na tej podstawie regulator zdecydował, że niedociągnięcia ze strony brokera stanowią naruszenie wymogów elektronicznego tradingu. Podejmując swą decyzję, SFC wzięła pod uwagę odpowiednie okoliczności, takie jak szybkie środki naprawcze wdrożone przez Credit Suisse po tym incydencie oraz współpracę z regulatorem w toku postępowania.

Regulatorzy nakładają wysokie kary

To kolejna kara dla Credit Suisse. W lipcu bieżącego roku Australijska Komisja Papierów Wartościowych i Inwestycji ukarała Credit Suisse grzywną w wysokości 75 tysięcy USD. Podstawą lipcowej kary była informacja o naruszeniach złożona przez Rynkową Radę Dyscyplinarną (Markets Disciplinary Panel, MDP). We wrześniu natomiast oddział spółki w USA otrzymał karę 600 tys. USD od amerykańskiego regulatora.

Kary nakłada również regulator Hongkongu. Niedawno szerokim echem odbiła się grzywna w wysokości 350 mln USD, jaką SFC zastosowała wobec azjatyckiego oddziału banku Goldman Sachs. To efekt zaangażowania w malezyjski skandal 1MDB. Za tę samą aferę Goldman Sachs otrzymał też 2 mld USD kary w USA i 2,5 mld USD w Malezji.

Autor: Mariusz Przepiórka

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:

Najnowsze wiadomości:

sec nagradza kolejnych informatorów

SEC stawia zarzuty w sprawie oszustwa na ponad 100 mln USD

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oskarżyła spółkę Spot Tech House Ltd (wcześniej działającą ...
Czytaj dalej
deutche bank przenosi centrum forex walut gospodarek wschodzących z londynu do singapuru

Deutsche Bank przenosi część infrastruktury Forex do Singapuru

Deutsche Bank zadecydował o przeniesieniu swojej infrastruktury wyceny walut rynków wschodzących z Londynu do Singapuru ...
Czytaj dalej
trader of the month tickmill

Tickmill: trader marca zarobił 108 tys. USD realizując 14,5 tys. transakcji

Marcowym zwycięzcą konkursu Tickmill: Trader of the Month został Cuong, który zrealizował 14 552 transakcje, ...
Czytaj dalej
robinhood może mieć problem z powodu braku sprawozdań

Regulator stanu Massachusetts chce odebrać licencję spółce Robinhood

Regulator rynku papierów wartościowych w stanie Massachusetts dąży do odebrania licencji brokerskiej spółce Robinhood. William ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę