menu

Strona Główna > Newsy > SFC nakłada karę 2,45 mln HKD na Deutsche Securities Asia

SFC nakłada karę 2,45 mln HKD na Deutsche Securities Asia


SFC, nadzorujące rynek usług finansowych w Hongkongu, ukarało Deutsche Securities Asia za wysyłanie błędnych informacji do klientów. Spółka zapłaci grzywnę w wysokości 2,45 mln hongkońskich dolarów (ok 1,2 mln PLN).

Według ustaleń SFC, Deutsche Securities Asia Limited (DSAL) wysyłało błędne okresowe oświadczenia do klientów usługi prime brokerage. gdy zajmowali stanowiska dotyczące ich uprawnień do bonusowych akcji spółek giełdowych. Aktywa nie były jeszcze zbywalne jednak w dokumentacji spółki zostawały rozliczone wg. daty nabycia praw.

Naruszenie miało miejsce od 2006 roku do października 2018 roku. Jak zaznaczyło SFC, problem był związany z wadą systemu obsługi klienta Deutsche Securities. Spółka odkryła nieprawidłowości w lipcu 2018 roku. Jeden z klientów jej usługi prime brokerage, wyprzedał wówczas bonusowe akcje wyemitowane przez trzy spółki, notowane na giełdzie w Hongkongu, polegając na błędnych oświadczeniach.

Wysoka kara za zwłokę

Spółka wszczęła dochodzenie w tej sprawie i w sierpniu odkryła, że jej system generował nieprawidłowe zestawienia. Usterka nie została jednak zgłoszona do SFC. Regulator otrzymał informacje na ten temat dopiero w lutym 2019 roku. Stanowiło to naruszenie Kodeksu Postępowania i było jednym z czynników, który zadecydował o wysokości grzywny.

Ponadto regulator podkreślił, że naruszenie trwało 12 lat. Nie wiadomo do ilu osób trafiły w tym czasie wadliwe raporty, ponieważ Deutsche Securities nie posiada już pełnej dokumentacji na ten temat. Dane sprzed 2011 roku wygasły i są niedostępne. W pozostałych okresach przedstawia się to w następujący sposób:

  • 2011 – 2017 rok – oÅ›wiadczenia trafiÅ‚y prawdopodobnie do 75 klientów prime brokerage,
  • styczeÅ„ – październik 2018 roku – błędne oÅ›wiadczenia trafiÅ‚y do 34 klientów Deutsche Securities Asia Limited.
Autor: Michał Misiura

JesteÅ› traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Najnowsze wiadomości:

budynek fed ai

Doradca Donalda Trumpa nowym członkiem Fed. Rośnie niepokój o niezależność banku centralnego.

Ekonomiczny doradca Donalda Trumpa - Stephen Miran, został nowym członkiem Fed. Jego nominacja ponownie budzi ...
donald trump

Według Trumpa inflacji nie ma. Amerykanie twierdzą inaczej.

Ostatni spadek inflacji PPI zachęcił Donalda Trumpa do kolejnych ataków na Fed. Zdaniem prezydenta “inflacji ...
kraken ai

GieÅ‚da Kraken wchodzi w Å›wiat prop tradingu. Klienci bÄ™dÄ… mogli handlować „bez ryzykowania wÅ‚asnych Å›rodków”

Jedna z największych platform krypto - Kraken, ogłosiła przejęcie firmy Breakout, działającej w modelu internetowego ...
wykresy gielda ai

Na giełdach zadebiutowała kolejna kryptowaluta związana z Donaldem Trumpem

Na giełdach kryptowalut, włączając w to gigantów takich, jak Binance, Coinbase i Bybit, wystartowało publiczne ...
Przewiń na górę