menu

Strona Główna > Newsy > SFC nakłada karę 2,45 mln HKD na Deutsche Securities Asia

SFC nakłada karę 2,45 mln HKD na Deutsche Securities Asia


SFC, nadzorujące rynek usług finansowych w Hongkongu, ukarało Deutsche Securities Asia za wysyłanie błędnych informacji do klientów. Spółka zapłaci grzywnę w wysokości 2,45 mln hongkońskich dolarów (ok 1,2 mln PLN).

Według ustaleń SFC, Deutsche Securities Asia Limited (DSAL) wysyłało błędne okresowe oświadczenia do klientów usługi prime brokerage. gdy zajmowali stanowiska dotyczące ich uprawnień do bonusowych akcji spółek giełdowych. Aktywa nie były jeszcze zbywalne jednak w dokumentacji spółki zostawały rozliczone wg. daty nabycia praw.

Naruszenie miało miejsce od 2006 roku do października 2018 roku. Jak zaznaczyło SFC, problem był związany z wadą systemu obsługi klienta Deutsche Securities. Spółka odkryła nieprawidłowości w lipcu 2018 roku. Jeden z klientów jej usługi prime brokerage, wyprzedał wówczas bonusowe akcje wyemitowane przez trzy spółki, notowane na giełdzie w Hongkongu, polegając na błędnych oświadczeniach.

Wysoka kara za zwłokę

Spółka wszczęła dochodzenie w tej sprawie i w sierpniu odkryła, że jej system generował nieprawidłowe zestawienia. Usterka nie została jednak zgłoszona do SFC. Regulator otrzymał informacje na ten temat dopiero w lutym 2019 roku. Stanowiło to naruszenie Kodeksu Postępowania i było jednym z czynników, który zadecydował o wysokości grzywny.

Ponadto regulator podkreślił, że naruszenie trwało 12 lat. Nie wiadomo do ilu osób trafiły w tym czasie wadliwe raporty, ponieważ Deutsche Securities nie posiada już pełnej dokumentacji na ten temat. Dane sprzed 2011 roku wygasły i są niedostępne. W pozostałych okresach przedstawia się to w następujący sposób:

  • 2011 – 2017 rok – oświadczenia trafiły prawdopodobnie do 75 klientów prime brokerage,
  • styczeń – październik 2018 roku – błędne oświadczenia trafiły do 34 klientów Deutsche Securities Asia Limited.
Autor: Michał Misiura

Jesteś traderem?

Pomóż innym i oceń swojego brokera! Skorzystaj z wyszukiwarki lub znajdź go na liście.



Reklama:
exante baner

Najnowsze wiadomości:

Zamknięcie moskiewskiej giełdy blokuje zyski traderów

Akcje brokerów FX i CFD spadły w pierwszej połowie 2022 o 13%

Pierwsza połowa 2022 roku była z pewnością niezapomnianym przeżyciem dla większości inwestorów na rynku akcji ...
Czytaj dalej
Rekordowa liczba oszustw matrymonialnych w 2021 roku

Australijczycy stracili ponad 2 mld USD w oszustwach w 2021 roku

Australijczycy stracili rekordową kwotę ponad 2 mld USD w oszustwach w 2021 roku. Takie dane ...
Czytaj dalej
dolar banknoty

Recesja niemal nieunikniona. MakroPrzegląd #2/4 Lipiec

Ewentualna recesja wywołana przez FED przewijała się w tle od początku roku, jednak dotychczas, ustępowała ...
Czytaj dalej
cysec

Forex TB zawarł ugodę z CySEC o wartości 270 tys. EUR

Cypryjska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (CySEC) poinformowała, że spółka Forex TB oferująca dostęp do ...
Czytaj dalej
Przewiń na górę