Zwycięstwo CFTC w sądowej batalii z brokerem eFloorTrade
Komisja Obrotu Towarami i Kontraktami Terminowymi (CFTC), federalny organ nadzoru nad rynkami derywatów, uzyskaÅ‚a w sÄ…dzie federalnym w Nowym Jorku nakaz zaprzestania dziaÅ‚alnoÅ›ci przeciwko firmie brokerskiej eFloorTrade, a także jej wÅ‚aÅ›cicielowi, Johnowi Moore’owi.
Oskarżenia Komisji obejmujÄ… okres pomiÄ™dzy 2010 i 2015 rokiem. Pan Moore oraz jego firma mieli siÄ™ w przeciÄ…gu tego okresu dopuszczać takich przewinieÅ„ jak: oszczÄ™dne gospodarowanie prawdÄ… w skÅ‚adanych wobec urzÄ™du oÅ›wiadczeniach, brak efektywnego nadzoru nad swoimi pracownikami i operacjami finansowymi, dalece niekompletne ksiÄ™gi rachunkowe oraz „dziurawÄ…” ksiÄ™gowość, brak wymaganej dokumentacji oraz ignorowanie urzÄ™dowych wymogów inspekcyjnych dotyczÄ…cych tejże dokumentacji.
We wszczętym w związku z tym postępowaniu sądowym, w sierpniu 2018 roku firma i jej szef zostali uznani za winnych powyższych zarzutów. Urząd uzyskał tymczasowy zakaz działania oraz nałożył kary finansowe, jednocześnie kontynuując walkę prawną z firmą. John Moore z kolei twardo zaprzeczał jakimkolwiek uchybieniom, bądź też składał je na karb postępowania prawnika firmy, który uprzednio zdążył już zejść śmiertelnie.
W związku z tym, 3 kwietnia ten sam sąd wydał kolejne postanowienie. Zgodnie z najnowszym wyrokiem, firma oraz pan Moore mają bezterminowy nakaz powstrzymania się od postępowania, które wymieniono powyżej, a także w ciągu najbliższych pięciu lat nie mogą być podmiotem zarejestrowanym przez CFTC – co oznacza brak możliwości prowadzenia działalności brokerskiej (przynajmniej tej legalnej). Jak stwierdził sąd, istniały oczywiste i bezsprzeczne dowody na poparcie zarzutów Komisji.
W zwiÄ…zku natomiast z faktem, że dziaÅ‚ania Moore’a oraz eFloorTrade’a, mimo że Å‚amiÄ…ce caÅ‚y szereg przepisów, nie doprowadziÅ‚y do strat finansowych u ich klientów ani też nie wzbogacili siÄ™ oni ich kosztem, sÄ™dzia odrzuciÅ‚ wniosek o bezterminowe pozbawienie licencji.
Także w kwestii kar finansowych organ judykatury okazaÅ‚ siÄ™ Å‚agodniejszy niż ten egzekutywy – postulowane przez urzÄ™dników 1,54 mln. dolarów grzywny obniżyÅ‚ do Å‚Ä…cznych 80 tys. dla firmy i dodatkowych 140 tys. dla Moore’a za skÅ‚adanie faÅ‚szywych zeznaÅ„.
