Broker Emil Botvinnik zapłaci 1,5 mln USD kary

Amerykański sąd nakazał Emilowi Botvinnikowi zapłatę ponad 1,5 mln USD w związku z zarzutami oszustwa postawionymi przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC).

Regulator oskarżył byłego przedstawiciela spółki Windsor Street Capital o defraudację pieniędzy należących do pięciu klientów detalicznych. Botvinnik rekomendował częste, krótkoterminowe transakcje, które generowały dla niego duże prowizje, ale niemal gwarantowały, że jego klienci stracą pieniądze.

Botvinnik nie przyznał się ani nie zaprzeczył zarzutom stawianym przez SEC, ale zgodził się z wydanym wyrokiem. Nakazano mu zapłatę kary grzywny w wysokości 160 tys. USD, zwrot nieuczciwie zarobionych środków w wysokości 1 140 996,48 USD oraz 208 155,86 USD odsetek. W oficjalnym komunikacie stwierdzono, że SEC może zaproponować plan dystrybucji wszelkich środków otrzymanych od Botvinnika na rzecz poszkodowanych inwestorów.

Botvinnik został również objęty zakazem współpracy z jakimkolwiek brokerem, dealerem, doradcą inwestycyjnym, dealerem miejskich papierów wartościowych, doradcą miejskim, agentem transferowym lub uznaną w kraju organizacją ratingową. SEC ogłosiła niedawno w oficjalnym komunikacie prasowym, że agentowi sprzedaży pracującemu w 1 Global Capital, Royowi Y. Gagazie, postawiono zarzuty w związku ze znalezieniem istotnych powiązań dotyczących obrotu niezarejestrowanymi papierami wartościowymi spółki 1 Global. Wcześniej w maju SEC przyznała informatorom 28 mln USD nagrody za dostarczenie informacji i pomoc istotną dla skutecznej akcji egzekucyjnej SEC.